華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示.............................................................1
一、本次發(fā)售基本情況.................................................7
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定..............................................10
三、投資人開戶......................................................11
四、認購的程序......................................................12
五、清算與交割......................................................15
六、基金的驗資與基金合同生效........................................16
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)........................................17
重要提示
1、華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本
基金”）的募集已根據(jù)中國證監(jiān)會2026年2月27日《關(guān)于準予華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)
殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]361號）注冊。
2、本基金是交易型開放式、股票型指數(shù)證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)ETF
場內(nèi)簡稱：養(yǎng)殖ETF華泰柏瑞
基金代碼：159007
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司，本基金的基金登記機構(gòu)為中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
5、本基金于2026年3月13日至2026年3月26日公開發(fā)售。本基金的投資
人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026
年3月13日至2026年3月26日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年3月13日至2026
年3月26日。本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購。
6、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員
資格的證券公司辦理。
7、本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人或指定的發(fā)售代理機構(gòu)進行。詳見本
公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)”部分內(nèi)容。
8、募集上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下
同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后累計有效認購申請份額
總額超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認
的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例
確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（30億份－末日之前有效認購申請份額總額）/末日有
效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申請
確認比例
“末日之前有效認購申請份額總額”和“末日有效認購申請份額總額”都不包
括募集期利息和認購費用。
當(dāng)發(fā)生部分確認時，本基金登記結(jié)算機構(gòu)按照末日認購申請確認比例對末日每
筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最
終確認的本基金累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超
過30億份。末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)
果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
9、投資人認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
10、現(xiàn)金認購以基金份額申請，投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購，單一賬戶每筆認購
份額需為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者以深圳證券賬
戶通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍
并須遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆
認購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為100份的整數(shù)倍。投資者可
以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模
控制方案另有規(guī)定的除外。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認購可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
12、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)
確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“華泰柏
瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀
2026年3月7日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）和中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站上的《華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募
說明書》。
14、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各
發(fā)售代理機構(gòu)的具體規(guī)定。
15、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)
代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
16、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
17、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長
途費用]或021-38784638）或各代銷機構(gòu)咨詢電話咨詢認購事宜。
18、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
19、風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投
資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供
固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所
產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身
的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一
般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)
生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的
風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、
經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的
非系統(tǒng)性風(fēng)險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、基金管理人
在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等等。
本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動式投資策略，具
有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征：一方面，相對
于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險和收益較高；另一方面，
相對于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險和收益特征將更能與標的指數(shù)保持
基本一致。
本基金是跟蹤中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)指數(shù)的交易型開放式基金，投資本基金可能遇
到的風(fēng)險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標的指數(shù)波動的風(fēng)
險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標的
風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、標的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、
基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)
險、退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對
價的變現(xiàn)風(fēng)險、非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險、基金管理人代理申贖投
資者買券賣券的風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、
流動性風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險、股指期貨的投資風(fēng)險、股票期權(quán)的投資風(fēng)
險、國債期貨的投資風(fēng)險、存托憑證的投資風(fēng)險、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險、投資創(chuàng)
業(yè)板股票的風(fēng)險、北交所股票的投資風(fēng)險、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、本
基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、不可
抗力等等。具體見招募說明書中“基金的風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金資產(chǎn)可投資于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板，會面臨科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板機制下因投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板
上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑
證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)
行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性
風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶
有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時，股指期貨可進行反向賣空交易。因
此，其投資風(fēng)險高于傳統(tǒng)證券。本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，
嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制股指期貨的投資風(fēng)險。
本基金可投資于股票期權(quán)。股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者的潛
在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能
超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險。在參與股票期
權(quán)交易時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票現(xiàn)貨市場的價格波動、股票期權(quán)的價格波動和其他市場風(fēng)
險以及可能造成的損失。
本基金可投資于國債期貨。國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流
動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)
險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，
影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一
類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，
此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指資金量
無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票，將承擔(dān)因投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)
險、股價大幅波動風(fēng)險、企業(yè)退市風(fēng)險、流動性風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、投資集中風(fēng)險、
監(jiān)管規(guī)則變化風(fēng)險等。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶
來一定的負面影響和損失。
投資者認購（或申購）本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及
基金產(chǎn)品資料概要。基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自
己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基
金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其
未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基
金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)ETF
場內(nèi)簡稱：養(yǎng)殖ETF華泰柏瑞
基金代碼：159007
（二）基金類別：股票型指數(shù)證券投資基金。
（三）存續(xù)期限：不定期。
（四）份額初始面值：每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001；021-38601777；
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機
構(gòu)”中“2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位，
具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)”
中“4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的深交所會員可通過深交所網(wǎng)上系統(tǒng)辦
理本基金的認購業(yè)務(wù)。如有新增具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格
的證券公司以銷售機構(gòu)的公告為準。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，
并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（七）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金于
2026年3月13日至2026年3月26日公開發(fā)售。發(fā)售期屆滿后若達到基金備案條
件（即基金募集份額總額不少于2億份、基金募集金額不少于2億元人民幣、且基
金份額持有人的人數(shù)不少于200人，下同），自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備
案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；若未達到基金備案條件，則本基金將在3個月的
募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。
若3個月的募集期滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部
募集費用，將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還
給認購人。
（八）認購費用
1、認購費用由投資人承擔(dān)，認購費率如下表所示：
認購份額M（份） 認購費率
M 0.30%
M ≥ 100萬 1000元/次
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金
認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
認購費將用于支付募集期間銷售費及市場推廣等支出，不計入基金資產(chǎn)。
2、認購費用計算公式和收取方式
1）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購
傭金、認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購份額×傭金比率
認購金額＝認購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納
認購傭金。
例一：某投資人到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理
機構(gòu)確認的傭金比率為0.30%，則需準備的資金金額計算如下：
認購傭金＝1,000×0.30%＝3元
認購金額＝1,000×（1+0.30%）＝1,003元
即投資人需準備1,003元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
2）
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，基金管理
人不收取認購費用。認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值
例二：某投資人到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，假定認購金額產(chǎn)
生的利息為10.00元，則需準備的資金金額計算如下：
認購金額＝100,000×1＝100,000元
總認購份額＝100,000+10.00/1.00＝100,010份
即投資人需準備100,000元資金，方可認購到100,000份本基金基金份額。假如
該筆認購金額產(chǎn)生利息10.00元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。
3）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機
構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在發(fā)售期內(nèi)面向個人和機構(gòu)投資人同時發(fā)售。
（二）本公司直銷網(wǎng)點接受單筆認購份額在5萬份以上（含5萬份）的投資人
的網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的申請。
（三）發(fā)售代理機構(gòu)的代銷網(wǎng)點接受投資人（不分機構(gòu)和個人）單筆認購份額
為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的申請。各發(fā)售代理
機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
（四）發(fā)售期內(nèi)投資人可以重復(fù)認購本基金，累計認購不設(shè)上限，但法律法規(guī)、
監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
三、投資人開戶
1、投資人認購本基金時，需具有證券賬戶。證券賬戶是指深圳證券交易所A股
賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡
稱“證券投資基金賬戶”）。
1）已有深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
2）尚無深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份
證件到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股
賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和證券投資基金賬戶
的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
2、戶使用注意事項
證券投資基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購及二級市場交易，如投資者需要參
與基金的申購、贖回，則應(yīng)使用深圳A股賬戶。
3、賬戶使用注意事項
已購買過由華泰柏瑞基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機構(gòu)的基金的投資者，其
擁有的華泰柏瑞基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、認購的程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年3月13日至2026年3月26日9:30—11:30和13:00—
15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）
2、認購手續(xù)：
1）開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資人可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報
認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
1、直銷柜臺
1）本公司接受認購份額在5萬份（含5萬份）以上的個人、機構(gòu)投資人的認
購。
2）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年3月13日至2026年3月26日的9:30—16:00（周
六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
3）到直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：
（1）個人投資人提供身份證件原件及復(fù)印件；機構(gòu)投資人提供機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)
印件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件、基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
（2）深圳證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
（3）蓋銀行受理章的匯款憑證回單復(fù)印件。
（4）本公司直銷機構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
4）在認購期內(nèi)，將足額認購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶：
a)中國銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：104290003791
b)工商銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀金融大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：102290016484
c)建設(shè)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：105290061008
d)招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：308290003020
e)興業(yè)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：309290000107
f)交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號：301301000693
5）注意事項：
（1）若投資人的認購資金在認購申請當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷
資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到
賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司
指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購；
（2）投資人匯款時，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息，包括
匯款人和用途欄內(nèi)容；
（3）為了確保客戶資金及時準確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的
匯款單據(jù)傳真至本公司直銷中心。傳真號碼：021-50103016。
2、發(fā)售代理機構(gòu)
1）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年3月13日至2026年3月26日，具體時間以各發(fā)售
代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
2）認購手續(xù)：
（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資人填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金
認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
（二）有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，具體利息折份額數(shù)量以基金管理人及登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑?
到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金
募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財
產(chǎn)中列支。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期
存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；?
管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17
層
法定代表人：賈波
聯(lián)系人：汪瑩白
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38784638
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
暫無
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理：
愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、
大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東
海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都
證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國
泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、
天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華
龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源
證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證
券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬
和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通
證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證
券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、
中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中
信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如果會員單位有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準，本基金
管理人將不就此事項進行公告。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，
并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（0755）21899306
傳真：（0755）25987122
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
機構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：許培菁、張亞旎
聯(lián)系人：許培菁
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
華泰柏瑞中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf