鑫元錦利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鑫元錦利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、鑫元錦利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
的募集已于2019年12月17日獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證
監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2019]2854號文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不
代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金類別為債券型基金，運作方式為契約型、定期開放式。
基金份額的基金代碼為：008806。
3、本基金的管理人為鑫元基金管理有限公司（以下使用全稱或其簡稱“本
公司”），托管人為中國民生銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡稱“民生
銀行”），登記機構(gòu)為本公司。
4、本基金自2020年1月9日起至2020年1月31日發(fā)售，基金管理人可根
據(jù)募集情況適當(dāng)延長或縮短本基金的募集期限并及時公告,但整個募集期限自基
金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
5、基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機構(gòu)投資
者、發(fā)起資金提供方和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買
證券投資基金的其他投資人。除法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定外，本基金不向個
人投資者公開銷售。
6、本基金將通過基金管理人直銷中心柜臺辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)?；鸸芾砣丝筛?
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金。除法律法規(guī)另有
規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提前發(fā)售基金份額。
7、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶；不
得非法利用他人賬戶或資金進行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認(rèn)購。
8、投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存
在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、本基金首次募集規(guī)模上限為10億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一
天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限，本公
司將提前結(jié)束本次募集并于次日在指定媒介上公告，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在
募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
10、在基金募集期內(nèi)，投資人通過銷售機構(gòu)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民
幣10元（含認(rèn)購費，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣10元。投資人通
過直銷中心柜臺首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購單筆最
低限額為人民幣1,000元。
本基金募集期間對單個基金份額持有人不設(shè)置最高累計認(rèn)購金額限制。投資
人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，則不可以撤
銷。
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
11、銷售網(wǎng)點（指銷售機構(gòu)網(wǎng)點和/或本公司直銷中心柜臺）對申請的受理
并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實接受了認(rèn)購申請，申請的
成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資人可以在基金合同生效后到原
銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購基金的份額確認(rèn)情況。
12、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在指定信息披露媒體的《鑫元錦利一年定期開放
債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
13、本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公
司網(wǎng)站（www.xyamc.com)。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金認(rèn)購申請表格和
了解基金募集相關(guān)事宜。
14、本公司直銷中心柜臺開戶認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況可撥打本公司的客戶服
務(wù)電話400-606-6188（免長途話費）或021-68619600進行咨詢。
15、風(fēng)險提示:
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來的個別風(fēng)險。本基金投資于證券市場，基金資產(chǎn)凈值會因為證券市場
波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，
根據(jù)自身的投資目的、風(fēng)險承受能力、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等對是否
投資本基金做出獨立決策，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售
業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買本基金。
本基金投資過程中面臨的主要風(fēng)險有：市場風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險及其他
風(fēng)險。本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，低于混
合型基金和股票型基金。投資人在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募
說明書》及《基金合同》，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分
考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)
成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的
原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；?
管理人提醒投資者注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
鑫元錦利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
基金份額的基金代碼：008806
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金運作方式
契約型、定期開放式
本基金以定期開放方式運作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運作、封閉期與封閉期
之間定期開放的運作方式。
本基金的封閉期為自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每
一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的年度對日（如該對日為
非工作日或無該對日，則順延至下一工作日）的前一日止。本基金的首個封閉期
為自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金合同生效日的年度對
日的前一日止。首個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起（包括該日）進入首個開放
期，第二個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的
年度對日的前一日止，以此類推。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不
上市交易。
本基金自每個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起（包括該日）進入開放期，期
間可以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。本基金每個開放期不少于5個工作日且最長不超過
20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)，且基金管理人最
遲應(yīng)于開放期開始前2日進行公告。如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力
或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)，或依據(jù)基金合同需暫停申購
或贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間順延，直至滿足開放期的時間要求，具體時間以基金
管理人屆時公告為準(zhǔn)。
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）基金投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，積極配置優(yōu)質(zhì)債券、合理安排組
合期限，力爭獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定收益。
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方
和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其
他投資人。除法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定外，本基金不向個人投資者公開銷售。
（八）銷售渠道與銷售地點
1、直銷機構(gòu)
鑫元基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層217室
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號12樓
法定代表人：肖炎
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和《鑫元錦利一年定期開放
債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》等的規(guī)定，選擇其他符合要求的銷售機構(gòu)
銷售本基金。
（九）基金的最低募集份額總額和金額
本基金為發(fā)起式基金，無最低募集份額總額和金額限制，但發(fā)起資金提供方
認(rèn)購本基金的總金額不少于1000 萬元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有
期限自基金合同生效之日起不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十）募集時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2020年1月9日至2020年1月31日。基金管理人可
根據(jù)認(rèn)購的情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的規(guī)定適當(dāng)延長或縮短募集期，
但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金
額不少于1000萬元人民幣且承諾持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的
條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止
基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金的持有
人及其持有份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會
辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
若基金募集期限屆滿，《基金合同》未達到法定生效條件，則《基金合同》
不能生效，本基金管理人將基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計
銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資人可通過本公司的直銷中心柜臺和各銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金。
1、本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，
基金管理人將認(rèn)購無效的款項退回。
3、投資人可多次認(rèn)購，對單個投資者累計持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)
上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
4、認(rèn)購費用
投資者在認(rèn)購基金份額時需交納認(rèn)購費，費率按認(rèn)購金額遞減。具體費率如
下：
認(rèn)購金額(M) 認(rèn)購費率
M＜100 萬 0.6%
100萬≤M＜500萬 0.4%
M≥500 萬 每筆1000元
本基金的認(rèn)購費用按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在投資人認(rèn)購基金份額時收取，
不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發(fā)
生的各項費用。
5、認(rèn)購份額的計算
（1）認(rèn)購本基金基金份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋利息）/基金份額初始面值
（2）認(rèn)購費用為固定金額時：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金，認(rèn)購費率為0.6%，假定募集期
產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購金額=10,000元
凈認(rèn)購凈金額＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36元
認(rèn)購費用＝10,000-9,940.36＝59.64元
認(rèn)購份額＝（9,940.36＋5.50）/1.00＝9,945.86份
即該投資人投資10,000元認(rèn)購本基金，可得到9,945.86份基金份額。
例2：某投資人投資550萬元認(rèn)購本基金，假定募集期產(chǎn)生的利息為550元，
其對應(yīng)的認(rèn)購費為1,000元，則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購金額=5,500,000元
認(rèn)購費用＝1,000元
凈認(rèn)購凈金額＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元
認(rèn)購份額＝（5,499,000＋550）/1.00＝5,499,550.00份
即該投資人投資550萬元認(rèn)購本基金，可得到5,499,550.00份基金份額。
6、投資人對基金份額的認(rèn)購
（1）認(rèn)購的時間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷售機構(gòu)的網(wǎng)點辦理基金認(rèn)購手續(xù)，具體的
業(yè)務(wù)辦理時間詳見本公告相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（2）投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)
投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和具體的辦理手續(xù)詳見本公告或各銷售機構(gòu)的相
關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（3）認(rèn)購的方式和確認(rèn)
（1）投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，基金份額的認(rèn)購費按每筆
基金份額認(rèn)購申請單獨計算，但已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。
（3）投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購
網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。
（4）銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申
請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
7、認(rèn)購的限制
（1）本基金首次募集規(guī)模上限為10億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一
天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限，本公
司將提前結(jié)束本次募集并于次日在指定媒介上公告，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在
募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
（2）在基金募集期內(nèi)，投資人通過銷售機構(gòu)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民
幣10元（含認(rèn)購費，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣10元。投資人通
過直銷中心柜臺首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購單筆最
低限額為人民幣1,000元。
（2）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認(rèn)
購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介公告。
三、直銷中心辦理開戶與認(rèn)購的程序
機構(gòu)投資者
1、開戶及認(rèn)購的時間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五9:30～17：00（法定
節(jié)假日不受理）。
2、開戶及認(rèn)購程序：
（1）開戶
A、一般機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者可通過郵寄或傳真（已簽訂傳真協(xié)議）的形式辦理開立基金賬戶、
基金賬號登記或增加交易賬戶的業(yè)務(wù)申請。受理流程如下：
客戶需要提交的資料如下：
a、《賬戶業(yè)務(wù)申請表—機構(gòu)投資者》 (加蓋公章及法人章)；
b、《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》 (加蓋公章及法人章) ；
c、《傳真交易協(xié)議書》 (加蓋公章) ；
d、《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》（加蓋公章及法人章）；
e、《基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷（機構(gòu)版）》 (加蓋公章) ；
f、《投資人權(quán)益須知》(加蓋公章) ；
g、《投資者類型及風(fēng)險承受能力初次評估結(jié)果告知、承諾函》(加蓋公章)；
h、《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》加蓋公章、法人章（消極非金融機構(gòu)及其
他非金融機構(gòu)需提供）；
i、《控制人稅收居民身份聲明文件》控制人簽章（消極非金融機構(gòu)需提供）；
j、受益所有人信息表(加蓋公章)；
k、加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件及有效的副本原件，行政
機關(guān)、社會團體、軍隊、武警、下屬機構(gòu)（具有主管單位批文號）、基金會或其
他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)
印件；
l、組織機構(gòu)代碼證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
m、稅務(wù)登記證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
n、法定代表人身份證件正反面復(fù)印件 (加蓋公章)；
o、授權(quán)經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件 (加蓋公章)；
p、指定銀行賬戶的開立證明文件（加蓋公章）。
B、如合格境外機構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財?shù)犬a(chǎn)品開戶除提供上述資
料外還需提供以下資料：
合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證以及外匯登記證、投資管理人企業(yè)
年金資格證書、企業(yè)年金計劃確認(rèn)函復(fù)印件、集合理財產(chǎn)品成立、備案的批復(fù)文
件復(fù)印件及集合理財產(chǎn)品合同首尾頁、三方蓋章頁（加蓋投資管理人公章）。
C、如合格境外機構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財產(chǎn)品等涉及托管行開戶除
提供上述資料外還需提供以下資料：
a、托管銀行營業(yè)執(zhí)照及托管資格證書（加蓋托管銀行章）；
b、合格境外機構(gòu)投資者或投資管理人授權(quán)托管銀行辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書
或托管協(xié)議（加蓋投資管理人公章）；
c、托管銀行經(jīng)辦人授權(quán)委托書（加蓋托管銀行章及負(fù)責(zé)人簽章）；
d、托管銀行經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件 (加蓋托管銀行章)。
D、如符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的要求，
還需提供以下資料：
a、金融機構(gòu)應(yīng)提供金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書（加蓋公章）；
b、符合條件的法人或其他組織應(yīng)提供近1年末的凈資產(chǎn)證明及金融資產(chǎn)資
產(chǎn)證明、投資經(jīng)歷證明（加蓋有效印章）。
（2）認(rèn)購資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定銀行開立的直銷資金專戶，
本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號： 1001164829013354110
開戶行：中國工商銀行上海市金茂大廈支行
2）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號： 121911551110705
開戶行：招商銀行上海分行營業(yè)部
3）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號： 03070124850000016
開戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號：31001550400050040326
開戶行：中國建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部
投資者若因未正確、及時向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購資金，造成其認(rèn)購
不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）認(rèn)購申請
投資者開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購手續(xù)：
a、開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表（加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字）；
b、經(jīng)辦人身份證明文件原件；
c、認(rèn)購資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》客戶風(fēng)險與產(chǎn)品風(fēng)險不匹配（超
風(fēng)險）時需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購買高風(fēng)險產(chǎn)品時
需提供。
3、注意事項：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機構(gòu)開戶時登記的名稱。
（2）機構(gòu)投資者當(dāng)日的認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)（認(rèn)購17:00前）到
達鑫元基金管理有限公司的指定收款賬戶。特殊情況下未能到賬的，投資者必須
及時提供認(rèn)購資金在當(dāng)日上述時點（認(rèn)購17：00）之前從其銀行賬戶劃出的證明
文件，且鑫元基金管理有限公司直銷中心已在（認(rèn)購17：00）前收到投資者的業(yè)
務(wù)申請資料。投資者認(rèn)購資金到賬時間（或者認(rèn)購資金從其銀行賬戶劃出時點）
超出上述時點或者當(dāng)日未能提供相關(guān)證明文件的，投資者的當(dāng)日交易申請順延至
下一個工作日受理，鑫元基金管理有限公司不對相應(yīng)資金的利息損失承擔(dān)任何責(zé)
任。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a、投資者已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
c、投資者已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
d、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（4）在基金登記機構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后，投資者可以就已到賬資金再次提
出認(rèn)購申請，未再次提出認(rèn)購申請的由本公司將認(rèn)購款劃往投資者指定銀行賬戶。
四、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，認(rèn)購資
金凍結(jié)期間的利息折算為基金份額，歸投資人所有，不收取利息折算基金份額的
認(rèn)購費用。
2、投資人通過銷售機構(gòu)進行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被
確認(rèn)無效之日起二個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
五、基金的驗資與基金合同的生效
在本基金募集結(jié)束后，基金管理人根據(jù)登記機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的屬于
本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，由基金管
理人委托具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對認(rèn)購資金進行驗資
并出具驗資報告。登記機構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)、認(rèn)購份額、利息等的證明。
自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，基金管理人向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦
理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金
合同生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予
以公告。
若本基金募集失敗，本基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的
債務(wù)和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后30
日內(nèi)返還基金認(rèn)購人。
六、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層217室
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號12樓
法定代表人： 肖炎
聯(lián)系電話：021-20892090
聯(lián)系人：翁俊
網(wǎng)址：www.xyamc.com
（二）基金托管人
名稱：中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：洪崎
成立時間：1996年2月7日
注冊資本：28,365,585,227元人民幣
（三）登記機構(gòu)
名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層217室
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號12層
法定代表人：肖炎
聯(lián)系電話：021-20892000
傳真：021-20892111
聯(lián)系人：包穎
（四）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：中國上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層
辦公地址：中國上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人： 廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（五）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層
法定代表人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦注冊會計師：陳露、藺育化
鑫元錦利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf