創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...........................................................................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................2
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查....................................................................................9
四、基金財(cái)產(chǎn)保管............................................................................................................................9
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行......................................................................................................12
六、交易及清算交收安排..............................................................................................................15
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..............................................................................................20
八、基金收益分配..........................................................................................................................22
九、信息披露..................................................................................................................................22
十、基金費(fèi)用..................................................................................................................................24
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管..............................................................................................24
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存..............................................................................................24
十三、基金管理人和基金托管人的更換......................................................................................25
十四、禁止行為..............................................................................................................................25
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................26
十六、違約責(zé)任..............................................................................................................................26
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式..................................................................................................27
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本..............................................................................................27
十九、其他事項(xiàng)..............................................................................................................................27
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
公開募集證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有
限公司）
法定代表人：錢龍海
設(shè)立日期：2014年7月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]651號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.6096億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-23838000
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
法定代表人：崔慶軍
成立日期：2004年12月24日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)監(jiān)復(fù)[2010]440號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2022]545號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：366672.4356萬元人民幣
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金基金合
同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值
計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若有
抵觸，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍
進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、港股通機(jī)制下允許買賣
的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國
債、央行票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
公開發(fā)行的次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可
轉(zhuǎn)債）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國
債期貨、信用衍生品、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（僅包括全市
場(chǎng)的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括
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QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他可投資公募基金的基金、貨幣市場(chǎng)基金、非
本基金管理人管理的基金（全市場(chǎng)的股票型ETF除外））以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資比例
進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托憑證）、股票型
基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)以及可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比
例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資
于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注
冊(cè)的公開募集的基金份額的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國債期
貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：1、基金合同約定股票及
存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，
最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托憑證）、股
票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)以及可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券
的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，
投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)
或注冊(cè)的公開募集的基金份額的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混
合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：①基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基
金資產(chǎn)60%的混合型基金；②根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存
托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金；
2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（不含本基金所投資的基金份額，同一家
公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
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4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金
份額，同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10％；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等）的市值合
計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
16）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本
基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；投資于同
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一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期
貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
17）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報(bào)告披露
的季末基金凈資產(chǎn)不低于1億元；
18）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有單只基金不得超過被投資基
金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；因證券/期貨市
場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、本基金所投資的基金發(fā)生流動(dòng)性限制、暫停申購、贖回或二級(jí)市場(chǎng)
交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外；
19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、12）、13）、16）、18）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資禁止
行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
基金份額；
（7）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基
金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限
制進(jìn)行監(jiān)督。
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，
但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。雙
方有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并及時(shí)發(fā)送更新后的名單。名單變
更后變更方應(yīng)及時(shí)發(fā)送對(duì)方，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄苋藘H按
基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限,進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋穗[瞞其關(guān)聯(lián)方
及關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，導(dǎo)致基金違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由隱瞞方承擔(dān)
責(zé)任。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件和要求，本基金可不
受相關(guān)限制。
6、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)
算方式。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸?
理人可以定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次
剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人未提供銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手均可進(jìn)行交易。
基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基
金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
7、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對(duì)于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，基金管理人有權(quán)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償。
如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
8、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存在
不同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通
受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和
操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對(duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以
及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等
在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、
通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的
證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但
鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)批準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金
流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)
在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極
有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)
生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基
金的支付結(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒
體披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占
基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)
工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如基金托管人已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，
但基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，1）導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任；2）導(dǎo)致基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，
基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，
同時(shí)基金托管人未切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，由基金管理人和基金托管人承擔(dān)
連帶賠償責(zé)任，雙方之間按照其過錯(cuò)比例分擔(dān)責(zé)任。
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（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日
將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行
有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)
告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)任何責(zé)任。
(4)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
1、在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
2、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管
人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基
金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
4、對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需
其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管
理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無
故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管
人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限
期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金
管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人發(fā)
現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（四）基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或
采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍
不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管
費(fèi)等費(fèi)用除外）?；鹜泄苋瞬粚?duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
3、基金托管人按照規(guī)定，應(yīng)管理人的要求，為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶及投資所
需其他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基
金管理人及時(shí)采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人
追償基金的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，
募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等
有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)
資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽
字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人
為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；鹜泄苋丝蓱?yīng)基金
管理人要求，在收到有效認(rèn)購資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑
證郵件發(fā)送給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜,
基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1、基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法
合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供
開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。
2、本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。基
金的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于
存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借
本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
3、資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上
海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，原始開戶材料的保管、賬戶資產(chǎn)的管理和
運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券
交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，并與基金托管
人指定的第三方存管銀行建立第三方存管關(guān)系。
5、基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使
用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
6、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算?；鹜?
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，按照開戶機(jī)構(gòu)的要求為基金開立。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資
銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
2、基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
3、存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋基
金托管人預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
4、本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款
的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。基金管理人與
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存款銀行簽訂存款協(xié)議前，應(yīng)與基金托管人就定期存款協(xié)議中涉及基金托管人履職的具體事
項(xiàng)，如預(yù)留印鑒加蓋、存款證實(shí)書交接保管等內(nèi)容進(jìn)行溝通確認(rèn)。
5、為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
6、基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期
對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心
的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金
托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀
行定期存款存單等有價(jià)憑證對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)且簽訂方有基金托管人參與的重大合同的原
件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，上述重大合同應(yīng)盡量保證
基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)
基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人與基金托管人指定的
第三方存管銀行建立第三方存管關(guān)系?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進(jìn)行銀證互轉(zhuǎn)，由基金管
理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外交易資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行基金管理人的指令、辦理本基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人可向基金托管人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（含采用電子報(bào)文傳送的電子指令、通過蘇州
銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺(tái)錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（基金托管人根據(jù)基金管理
人免指令授權(quán)函自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基金管理人通過授權(quán)郵箱或雙方認(rèn)可
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的其他方式發(fā)送的指令。
（二）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先在本基金成立前向基金托管人提供書面劃款指令授權(quán)通知書（下稱
“授權(quán)通知書”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒。授權(quán)通知書的內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
簽章樣本、指令發(fā)送授權(quán)郵箱、權(quán)限和預(yù)留印鑒等。授權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人公章和法
定代表人（或被授權(quán)人）簽章；若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。
授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方以電話方式或其他基金管理人、基金托管人
雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)后，由基金管理人使用授權(quán)郵箱將授權(quán)通知書原件掃描件發(fā)送至基金托
管人，并以授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間與基金托管人收到時(shí)間兩者較晚時(shí)間生效?；鸸芾?
人保留授權(quán)通知書的原件正本，基金托管人保留授權(quán)通知書原件掃描件，授權(quán)通知書原件正
本內(nèi)容與基金托管人收到的原件掃描件不一致的，以基金托管人收到的原件掃描件為準(zhǔn)。
（三）指令的內(nèi)容
指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金
劃撥類指令。紙質(zhì)指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章，并至少包含以下要素：支付日期、
付款方戶名、付款方賬號(hào)、付款方開戶行、收款方戶名、收款方賬號(hào)、收款方開戶行、金額
（大小寫）、劃款摘要等。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金托管人支持基金管理人通過以下任一方式發(fā)送指令：
基金管理人通過深證通電子直連對(duì)接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令?；鸸芾?
人通過深證通電子直連對(duì)接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)在啟用該方式前一工作日，
通過基金管理人、基金托管人雙方認(rèn)可的方式告知基金托管人本基金的基金代碼等信息。
基金管理人通過蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令。
蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人向基金管理人提供的托管客戶軟件終端，實(shí)現(xiàn)基
金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳遞和信息服務(wù)等直通式
處理。在啟用該方式前，基金管理人、基金托管人雙方須另行簽訂服務(wù)協(xié)議，具體事宜以《蘇
州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。對(duì)于基金管理人通過上述電子方式發(fā)
送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可通過授權(quán)郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送劃款指令。
基金管理人通過郵箱或其他方式發(fā)送紙質(zhì)指令的，紙質(zhì)劃款指令須經(jīng)基金管理人指定的
授權(quán)郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)出方為有效。當(dāng)出現(xiàn)特殊情況，基金管理人無法使用授權(quán)
郵箱或授權(quán)傳真發(fā)送指令時(shí)，基金管理人可通過其他郵箱或傳真應(yīng)急發(fā)送指令，并通過授權(quán)
電話通知基金托管人，基金托管人不承擔(dān)因基金管理人未及時(shí)通知基金托管人接收郵箱或傳
真指令造成的損失。
2.指令附件的發(fā)送
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基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺(tái)或授
權(quán)郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料（如需）。基金管理人對(duì)該等資料的真實(shí)性、
有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。如基金管理人未及時(shí)提供符合基金托管人要求的指令附
件，基金托管人有權(quán)暫不執(zhí)行該指令直至基金管理人提交符合基金托管人要求的指令附件。
3.指令發(fā)送的時(shí)間
對(duì)于新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)及時(shí)將指令發(fā)送給基金托管人。
對(duì)于銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易所交易截止時(shí)間前2小時(shí)將指令發(fā)
送至基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的劃款指令進(jìn)行出入金操作。首次進(jìn)行
場(chǎng)內(nèi)交易前，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
當(dāng)?shù)谌酱婀芟到y(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬進(jìn)行手工出
入金。
對(duì)于銀行間市場(chǎng)債券業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)
限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易?；鸸芾砣藨?yīng)最晚于交易日16:30前將銀行間成交
單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人，基金管理人在16:30以后發(fā)送的銀行間成交單及相關(guān)
劃款指令，基金托管人應(yīng)盡量配合但不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。
對(duì)于除上述業(yè)務(wù)以外的其他劃款指令及附件，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)向基金托管人發(fā)
送，且不晚于工作日基金托管人接收指令截止時(shí)間(17:15前)。如基金管理人需基金托管人
配合執(zhí)行工作日17:15后發(fā)送的劃款指令，基金管理人應(yīng)至少于工作日17:15前通過授權(quán)電
話或其他雙方認(rèn)可的方式告知基金托管人?；鸸芾砣宋赐ㄟ^電話或其他雙方認(rèn)可的方式告
知基金托管人的，基金托管人不承擔(dān)劃款指令當(dāng)日未執(zhí)行而造成的損失。
4.指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后使用授權(quán)電話與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，如因基金管理人
未及時(shí)通知基金托管人接收郵箱或其他形式發(fā)送的指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
對(duì)于依照授權(quán)通知書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基
金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。對(duì)在沒有充足資金的情況下發(fā)出的指令，基金托管人
有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的
任何責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，僅對(duì)基金管理人提交的指令按照本托管
協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令及其他文件資料的合法性、
真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。對(duì)于
因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承擔(dān)審查義務(wù)?；鹜泄苋瞬?
承擔(dān)因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而造成的損失。
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6.指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若撤銷郵件或傳真指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后通過授權(quán)郵箱或授權(quán)傳真發(fā)送給基
金托管人，并通過授權(quán)電話及時(shí)通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過相關(guān)
系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，應(yīng)參照撤銷郵件或傳真指令方式撤銷電子指令。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令、重復(fù)發(fā)送
指令，指令不能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，并暫
停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、本托管協(xié)議約
定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正，
基金管理人糾正指令或指令核對(duì)無誤的并與基金托管人協(xié)商一致后，基金托管人應(yīng)配合執(zhí)行；
如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)糾正；對(duì)于此類基金托管人事前
無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，基金托管人在履行了對(duì)基金管理人的通知義務(wù)后，即視為
完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除因基金托管人過錯(cuò)致使基金財(cái)產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管
理人的合法有效指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（八）授權(quán)通知書信息變更的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人員的權(quán)限等信息應(yīng)提前至少一個(gè)工作日，使用
授權(quán)郵箱重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章和法定代表人（或被授權(quán)人）簽章的授
權(quán)通知書，同時(shí)電話通知基金托管人。經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管
理人、基金托管人雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)后，授權(quán)通知書于其載明的生效時(shí)間與基金托管人收
到時(shí)間兩者較晚時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知書失效。授權(quán)通知書原件正本內(nèi)容與基金托管人
收到的郵件掃描件不一致的，以基金托管人收到的郵件掃描件為準(zhǔn)。
（九）紙質(zhì)指令及紙質(zhì)指令附件的保管
紙質(zhì)指令及紙質(zhì)指令附件由基金管理人保管原件正本，基金托管人保管其掃描件。當(dāng)兩
者不一致時(shí)，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣恕⒒?
托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，載明本基金在證券交易所交易的交易
席位號(hào)、傭金費(fèi)率，交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、對(duì)賬單的傳送，以及差錯(cuò)處理和違約責(zé)任等具體
事項(xiàng)的安排。如證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議有效期內(nèi)，交易席位號(hào)、傭金費(fèi)率等信息發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)于
生效前一個(gè)交易日書面告知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣恕⒒?
托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可另行簽訂期貨操作備忘錄，載明本基金在期貨交易所交易的期貨交
易編碼、期貨保證金賬號(hào)、期貨保證金比例、傭金費(fèi)率，交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、對(duì)賬單的傳
送，以及差錯(cuò)處理和違約責(zé)任等具體事項(xiàng)的安排。在期貨操作備忘錄有效期內(nèi)，傭金費(fèi)率等
信息發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)于生效前一個(gè)交易日書面告知基金托管人。
（二）本基金投資證券、期貨的清算交收
基金管理人通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行本基金的證券、期貨交易的，由證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，并負(fù)責(zé)證券資金賬戶、期貨
保證金賬戶項(xiàng)下的財(cái)產(chǎn)保管。本基金其它證券交易由托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
本基金進(jìn)行證券買賣、期貨交易的資金交收違約事件，由相關(guān)各方及時(shí)協(xié)商解決。相關(guān)
過錯(cuò)方在清算上造成本基金財(cái)產(chǎn)的損失，由過錯(cuò)方承擔(dān)。
對(duì)證券資金賬戶、期貨保證金賬戶，資金、證券、期貨賬目，由基金管理人、基金托管
人雙方定期與證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)賬，確?；鸸芾砣?、基金托管人雙方賬
實(shí)相符。
（三）本基金投資銀行間債券的清算交收
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手方的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并
負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同或未及時(shí)履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的任何法律責(zé)任及損失，由責(zé)任方承擔(dān)。
銀行間債券交易資金的結(jié)算由基金托管人根據(jù)基金管理人出具的劃款指令執(zhí)行。
（四）基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必
需的時(shí)間。如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截止
時(shí)間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗
的責(zé)任。
（五）定期存款投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個(gè)工作日發(fā)
送給基金托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）
按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)
向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
存款銀行無法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，基金管理人應(yīng)敦促
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書送達(dá)基金托管人后，基金托管人
負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶
名稱、起息日、到期日、金額、利率。基金托管人不對(duì)存款證實(shí)書真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括如下或類似條款：
1、存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必要
的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
2、存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期存
款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡(jiǎn)稱“證實(shí)書”）妥善送至
托管人處?！白C實(shí)書”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的一切損失
由存款銀行承擔(dān)。
3、定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管人
處提取“證實(shí)書”?！白C實(shí)書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造
成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的
書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
4、存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開立在
基金托管人處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號(hào)、戶名、大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確
認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)托管人確認(rèn)的指定賬戶。
上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面同意。
5、存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存款資金存入后
的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)
“證實(shí)書”的書面征詢或其他形式的對(duì)賬和查詢。
6、在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手續(xù)。
7、存款不得被質(zhì)押，相應(yīng)存款證明文件不得用于背書和轉(zhuǎn)讓。
（六）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人可應(yīng)基金管理人要求，通過發(fā)送資金調(diào)節(jié)表等雙方認(rèn)可的方式，將托管賬戶
的可用資金余額提供給基金管理人，基金管理人亦可開通蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺(tái)查詢托
管賬戶可用余額。
（七）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1、交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天
所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，
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基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表/資金調(diào)節(jié)表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶每日核
對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額。基金管理人和基金托管人每日核對(duì)證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后
核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，確保賬實(shí)相符。
（八）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的
申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。基金
托管人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出
款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日10:00前
向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本
協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除
外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的接口規(guī)范保持一
致。
5、基金注冊(cè)登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖回等資金清
算的基金注冊(cè)登記清算專用賬戶。
6、對(duì)于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金管理人應(yīng)及時(shí)采取
措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，但基金托管人應(yīng)給予必要的協(xié)助。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資金，
基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基
金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由
基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致
基金托管人不能按時(shí)支付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如是基金管理人的原因造成，
責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的
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第三方原因造成的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人
造成損失的，基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃出、贖回資
金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原
因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給基
金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回的情形進(jìn)行
相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)
嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在決
定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（九）申購贖回資金結(jié)算
T+1日前（含T＋1日，T日為申請(qǐng)日），基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)T日投資人申購、贖回基
金的確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購的基金會(huì)計(jì)處
理。
T日申購、贖回申請(qǐng)的對(duì)應(yīng)款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式。基金托管賬戶與“基金清算
賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)
付資金的差額來確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。如存在托管
賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，
基金管理人可通過電話、郵箱等雙方認(rèn)可的方式向基金托管人確認(rèn)資金到賬情況，并請(qǐng)基金
托管人將有關(guān)書面憑證傳真或郵件發(fā)送給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付
額時(shí)，基金管理人應(yīng)在前一工作日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，在基金托管賬戶可用頭寸
足額的前提下，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00
之前劃往基金清算賬戶，基金管理人可通過電話、郵箱等雙方認(rèn)可的方式向基金托管人確認(rèn)
資金劃出情況，并請(qǐng)基金托管人協(xié)助將有關(guān)書面憑證通過傳真或郵件發(fā)送給基金管理人進(jìn)行
賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
（十）基金轉(zhuǎn)換
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基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金
轉(zhuǎn)換。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額的基金份額凈值
是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的基金份
額余額數(shù)量計(jì)算。正常情況下，本基金各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。若單個(gè)開
放日內(nèi)，本基金某類基金份額的凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)
份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過前一開
放日日終該類基金份額的基金總份額的30%，基金管理人可將基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果保
留到小數(shù)點(diǎn)后8位，小數(shù)點(diǎn)后第9位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)在凈值精度調(diào)整的當(dāng)日通知基金托管人。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相
關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈
值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。每個(gè)估值日，基金管理人應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投
資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)
估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的
規(guī)定的約定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）估值錯(cuò)誤處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理估值差錯(cuò)。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)；
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)
定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)
于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
2、基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書?；?
金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告并公告；在上半
年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制
完成基金年度報(bào)告并公告。
基金管理人在月度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)及時(shí)
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)
告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后應(yīng)及時(shí)
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提
供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
3、基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表，在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章
后，以電子郵件方式及其他雙方認(rèn)可的方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在
3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。基金管理人在7個(gè)工作日
內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收
到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完
成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后
30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報(bào)告，
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
4、基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托
管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，
基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核
意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之
前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)
就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
5、基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需應(yīng)
管理人要求蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲
得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法
規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、監(jiān)管機(jī)關(guān)要求披露的；
4、因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2、本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、
清算報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、投資資產(chǎn)
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
支持證券的信息披露、投資國債期貨的信息披露、投資信用衍生品的信息披露、投資港股通
標(biāo)的股票的信息披露、投資基金的信息披露及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息等其他必要的公告
文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
3、基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y
產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)
核的，須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)
基金托管人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知
基金托管人。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告部分，需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊和《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等規(guī)定媒介披露。根據(jù)
法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金暫停估值的情形；
（3）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)；
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
（4）法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
十、基金費(fèi)用
1、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提，但本基金投資于本基金托
管人所托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金托管人所托管的基金的部分，若為負(fù)數(shù)，
則E取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
3、如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)
議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)
為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付并及時(shí)告知基金管理人。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金
份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
在基金托管人需要時(shí)，基金管理人應(yīng)將基金持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以
采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持
有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管。基金管理
人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
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（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦
理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其董事、監(jiān)事、高級(jí)基金
管理人員及從業(yè)人員相互兼職。
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（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷
證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其
他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管
人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、
行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案（如
需）。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如
果由于雙方的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯(cuò)程度向另一方追償。對(duì)損失的賠償，
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)
采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原
因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）相關(guān)雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國際仲裁院根據(jù)該院當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁。仲裁的地點(diǎn)在深圳市。仲裁裁決是終局性的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清
算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份外，基金管理人和基金托管人分別持
壹份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
創(chuàng)金合信弘達(dá)債券型證券投資基金托管協(xié)議
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁以下無正文）
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