恒生前海豐元興瑞債券型證券投資基金發(fā)售公告
恒生前海基金管理有限公司
恒生前海豐元興瑞債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?br/>基金托管人：交通銀行股份有限公司
二零二六年三月
1
重要提示
1、恒生前海豐元興瑞債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已獲中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2025]2896 號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2、 本基金為契約型開(kāi)放式債券型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均為恒生前?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“本公
司”），基金托管人為交通銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交通銀行”）。
4、本基金自 2026 年 3 月 16 日至 2026 年 4 月 3 日通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)（包
括直銷機(jī)構(gòu)和非直銷銷售機(jī)構(gòu)）公開(kāi)發(fā)售。
5、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、份額類別：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用和銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的差異，將基金份額分
為不同的類別。在投資人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再
從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份額，投資人通過(guò)直銷機(jī)
構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu) A 類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用；從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，
并不在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為 C 類基金份額（其中，
對(duì)于投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的 C 類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相
應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對(duì)于投資人通過(guò)非直銷
銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的 C 類基金份額，持續(xù)持有期超過(guò)一年計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人
贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人）。
7、認(rèn)購(gòu)最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)基金管理人直銷中心柜臺(tái)（目前僅對(duì)
機(jī)構(gòu)投資人開(kāi)通）首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣 50,000 元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額是
人民幣 1,000 元；投資人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣 1 元（含認(rèn)
購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣 1 元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)
差有其他規(guī)定的，需要同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集規(guī)模上限
和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的 50％，基金管
理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某
些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50％比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全
部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
8、銷售機(jī)構(gòu)受理投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合
同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
2
9、投資者欲購(gòu)買本基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行
認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能
開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。
10、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律
上、合約上或其他障礙。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（www.hsqhfunds.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)。
12、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
13、對(duì)未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-620-6608）
及直銷中心專線電話（0755-88982167）咨詢購(gòu)買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)
量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)
包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)、
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等）；因交收違
約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)；基金投資回報(bào)可能低于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)；本基金的投資
范圍包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）允許買賣的規(guī)
定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票等品種，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市
場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的
股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不
連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)
賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等；本基金投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、存托憑證、流
通受限證券、證券公司短期公司債券、國(guó)債期貨而面臨的風(fēng)險(xiǎn)；本基金投資于其它證券投資
基金所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定。本基
金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基
金和股票型基金。
3
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以 1 元初始面
值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破 1 元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本
基金表現(xiàn)的保證。
4
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
恒生前海豐元興瑞債券型證券投資基金（A 類基金份額代碼：026493；C 類基金份額代
碼：026494）
2、基金的類別
債券型證券投資基金
3、基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
6、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7、募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）本基金自 2026 年 3 月 16 日至 2026 年 4 月 3 日公開(kāi)發(fā)售。
（2）基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期；同
時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另
外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
（3）基金管理人有權(quán)對(duì)募集期的銷售規(guī)模進(jìn)行控制，詳見(jiàn)基金管理人的相關(guān)公告。
（4）本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基
金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募集期屆滿
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)
資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)
證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間
募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
5
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金
A 類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C 類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用按每筆 A 類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額 M（元）（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） A 類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100 萬(wàn) 0.20%
100 萬(wàn)≤M＜500 萬(wàn) 0.10%
M≥500 萬(wàn) 1,000 元/筆
本基金 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類基金份額的投資人承
擔(dān)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的
各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人的運(yùn)營(yíng)成本中列支。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)。計(jì)算公式如下：
1）若投資人選擇認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
a.若投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
例：某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定該筆有效認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50.00）/1.00＝100,050.00份
即：該投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，可得
100,050.00 份 A 類基金份額。
b.若投資人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于認(rèn)購(gòu)金額在 500 萬(wàn)元（含）以上適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=
認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額初始面值
例：某投資人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，其對(duì)應(yīng)的
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 0.20%，假定該筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額募集期產(chǎn)生的利息為 50 元，則可認(rèn)購(gòu)基金
份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.20%）＝99,800.40 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99,800.40＝199.60 元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,800.40＋50）/1.00＝99,850.40 份
6
即：該投資人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，可得到
99,850.40 份 A 類基金份額。
2）若投資人選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額初始面值
例：某投資人投資本基金 C 類基金份額 100,000 元，假定該筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額募集期
產(chǎn)生的利息為 50 元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00份
即：該投資人投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，可得到 100,050.00 份 C 類基
金份額。
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中涉及金額的計(jì)算結(jié)果均以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后
2 位；認(rèn)購(gòu)份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后 2 位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息的具體金額以及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
當(dāng)日（T 日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資人通?？稍?T+2 日后（包括該日）到基金
銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)
份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
6、募集期間的資金存放和費(fèi)用
本基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
7、投資人認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定
的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)
算，登記機(jī)構(gòu)一旦確認(rèn)認(rèn)購(gòu)份額，將不再辦理撤銷。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng)
1、機(jī)構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違
規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
2、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，還可以選擇
到本公司直銷中心柜臺(tái)辦理。
3、投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。
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4、在本公司直銷中心開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)
算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過(guò)此賬戶
進(jìn)行。在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在
券商處開(kāi)立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(二)本公司直銷中心辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)售日的 9：30 至 17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2、開(kāi)立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）投資者填寫(xiě)并加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一
式兩份；
（2）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注
冊(cè)登記證書(shū)，以及組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證，上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公
章）；
（3）《機(jī)構(gòu)投資業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章）；
（4）經(jīng)辦人身份證件及其正反面復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；
（5）法定代表人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；
（6）《投資業(yè)務(wù)印鑒通知書(shū)》；
（7）指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)
公章），或指定銀行出具的開(kāi)戶證明原件；
（8）提供有授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章或預(yù)留印鑒的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)屬性評(píng)估問(wèn)
卷》；
（9）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則以本公司直銷中心的規(guī)定為準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、
準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交以下資料：
加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《機(jī)構(gòu)投資者交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份。
尚未辦理開(kāi)戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)一起辦理。
4、投資者提示
請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請(qǐng)表。投資者也可從恒生前?；鸸芾?br/>有限公司的網(wǎng)站(www.hsqhfunds.com)上下載直銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證
提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
5、直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
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6、直銷中心咨詢電話：0755-88982167。
(三)非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)繳款方式
1、通過(guò)本公司直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者，則需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體
方式如下：
（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日 17：00 之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司直銷
專戶。
戶名：恒生前海基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：渤海銀行深圳前海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：3075863068000718
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷專戶的開(kāi)戶銀行
不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫(xiě)劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫(xiě)明用途“認(rèn)購(gòu) 026493 基金”或“認(rèn)購(gòu)
026494 基金”。其余涉及匯款認(rèn)購(gòu)的，都請(qǐng)注明“認(rèn)購(gòu) 026493 基金”或“認(rèn)購(gòu) 026494 基金”
字樣。
2、通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)
算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣款。
3、以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
四、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）注意事項(xiàng)
1、個(gè)人投資者不得委托他人代為開(kāi)戶。
2、個(gè)人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)。
3、個(gè)人投資者通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開(kāi)立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定
的資金賬戶卡。
4、個(gè)人投資者僅可在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金，本公司直銷中心柜臺(tái)目前
暫不接受個(gè)人投資者辦理基金業(yè)務(wù)。
（二）通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
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個(gè)人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）繳款方式
通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬
戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1） 投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
（2） 投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3） 投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
（4） 投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5） 其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
五、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門(mén)賬戶，不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)
款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的
數(shù)額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集
金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
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七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?br/>注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心 T2 寫(xiě)字樓 1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心 T2 寫(xiě)字樓 1001
法定代表人：劉宇
客戶服務(wù)電話：400-620-6608
傳真：0755-88982169
聯(lián)系人：董梓涵
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路 188 號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路 18 號(hào)
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：恒生前海基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心 T2 寫(xiě)字樓 1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心 T2 寫(xiě)字樓 1001
法定代表人：劉宇
電話：0755-88982167
傳真：0755-88982169
聯(lián)系人：董梓涵
網(wǎng)址：www.hsqhfunds.com
募集期間，客戶可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心電話（400-620-6608）進(jìn)行募集相關(guān)事宜
的問(wèn)詢、開(kāi)放式基金的投資咨詢及投訴等。直銷中心客戶還可以通過(guò)本公司直銷中心電話查
詢匯入資金的到賬情況。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
增減或變更銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
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（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?br/>注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心 T2 寫(xiě)字樓 1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心 T2 寫(xiě)字樓 1001
法定代表人：劉宇
電話：0755-88982178
傳真：0755-88982154
聯(lián)系人：黃曉芳
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路 256 號(hào)華夏銀行大廈 14 樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 256 號(hào)華夏銀行大廈 14 樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?br/>（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 16 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：烏愛(ài)莉、于玉涵
聯(lián)系人：烏愛(ài)莉
恒生前?；鸸芾碛邢薰?br/>2026 年 3 月 9 日
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