國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年02月26日
送出日期：2026年02月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票發(fā)起（QDII） 基金代碼 026442
下屬基金簡(jiǎn)稱A 國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票發(fā)起（QDII）A 下屬基金代碼A 026442
基金管理人 上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人 渣打銀行（中國(guó)）有限公司
境外投資顧問(wèn) - 境外托管人 渣打銀行（香港）有限公司StandardCharteredBank（HongKong）Limited
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 無(wú)
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 范楊 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期 2012-02-13
鄧雅琨 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期 2021-03-08
其他 《基金合同》生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
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《基金合同》生效滿三年后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個(gè)工作日、連續(xù)40個(gè)工作日及連續(xù)45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人將對(duì)可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀《國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金
（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
投資目標(biāo) 在合理控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求中長(zhǎng)期資本增值，力求為投資者獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)。
投資范圍 本基金主要投資于依法發(fā)行在香港證券市場(chǎng)交易的股票。其余資產(chǎn)可投資于其他金融產(chǎn)品或工具。境外投資工具包括：香港證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金(含交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF)；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金還可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購(gòu)交易、境外逆回購(gòu)交易。境內(nèi)投資工具包括：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、證券公司短期公司債等）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、衍生工具（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)），以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。香港市場(chǎng)可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度和港股
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通機(jī)制進(jìn)行投資。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
主要投資策略 本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)積極主動(dòng)的資產(chǎn)配置，充分挖掘和利用市場(chǎng)中潛在的投資機(jī)會(huì)，力求為基金份額持有人獲取超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。本基金采用多重投資策略，采取自上而下的資產(chǎn)配置和自下而上的證券選擇相結(jié)合的方法進(jìn)行投資管理。衍生品投資不作為本基金的主要投資品種，僅用于適當(dāng)規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)及其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)之目的。（一）資產(chǎn)配置策略本基金通過(guò)研究經(jīng)濟(jì)周期趨勢(shì)，進(jìn)行大類資產(chǎn)配置。本基金基于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策面、市場(chǎng)面等因素的綜合分析，結(jié)合對(duì)股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的收益特征的前瞻性研究，形成對(duì)各類別資產(chǎn)未來(lái)表現(xiàn)的預(yù)判，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確定和調(diào)整基金資產(chǎn)中股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具以及其他金融工具的配置比例。（二）股票投資策略本基金主要結(jié)合定量和定性分析，分析其投資價(jià)值，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制模型，對(duì)股票組合進(jìn)行優(yōu)化，力求獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的超額收益。1、個(gè)股選擇在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的背景下，香港市場(chǎng)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心市場(chǎng)，蘊(yùn)含著巨大的增長(zhǎng)潛力。本選股策略旨在通過(guò)科學(xué)的選股方法，挖掘有長(zhǎng)期回報(bào)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股，構(gòu)建攻守兼?zhèn)涞耐顿Y組合，追求長(zhǎng)期穩(wěn)健的資產(chǎn)增值。2、投資組合構(gòu)建根據(jù)上述精選出的個(gè)股，結(jié)合各項(xiàng)定量和定性指標(biāo)挑選出最具上漲潛力的標(biāo)的自下而上構(gòu)建投資組合。3、香港股票市場(chǎng)投資本基金在投資香港市場(chǎng)時(shí)，可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。4、對(duì)于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，篩選相應(yīng)的存托憑證投資標(biāo)的。本基金的投資策略還包括債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券（包括可交換債券、可分離交易債券）投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、境外市場(chǎng)基金投資策略、金融衍生品投資策略、境內(nèi)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略、境外回購(gòu)交易及證券借貸交易策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 恒生科技指數(shù)收益率×65%+中證港股通央企紅利指數(shù)收益率×30%+
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同期銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，一般而言，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。本基金投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金資產(chǎn)投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
暫不適用
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫不適用
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M＜1000萬(wàn)元 0.80%
M≥1000萬(wàn)元 1,000元/筆
申購(gòu)費(fèi) M＜1000萬(wàn)元 0.80%
M≥1000萬(wàn)元 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0%
注：上表中的認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金A類基金份
額：通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金A類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 - 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
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信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用及在境外市場(chǎng)的開(kāi)戶、交易、清算、登記等實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購(gòu)買或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何利息及費(fèi)用）；代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)等；因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；更換基金管理人、更換基金托管人、更換境外托管人及基金資產(chǎn)由原基金托管人、境外托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人、境外托管人所引起的費(fèi)用，但因基金管理人或基金托管人、境外托管人自身原因?qū)е卤桓鼡Q的情形除外；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為
預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
本基金包括海外投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
1、引入境外托管人的風(fēng)險(xiǎn)
本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）稅收風(fēng)險(xiǎn)
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本基金投資所在國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金投資征收的相關(guān)稅費(fèi)，根據(jù)中國(guó)與該國(guó)家或地
區(qū)簽署的相關(guān)稅收協(xié)定履行。但基金托管人及境外托管人不對(duì)最終稅務(wù)的處理的
真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。因此，當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)稅務(wù)處理差錯(cuò)時(shí)，可能造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)
險(xiǎn)。
（2）法律風(fēng)險(xiǎn)
由于境外所適用法律法規(guī)與中國(guó)法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金的某
些投資及運(yùn)作行為在境外受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨
損失風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于：本基金涉及境外托管人，托管資產(chǎn)中的現(xiàn)金可能依據(jù)
境外托管人注冊(cè)地的法律法規(guī)，歸入其清算財(cái)產(chǎn)，由此可能造成基金資產(chǎn)的損失。
2、投資境內(nèi)股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：由于股票期權(quán)合約眾多，交易較為分散，股票期權(quán)市場(chǎng)的流
動(dòng)性一般較期貨市場(chǎng)要低，尤其是深度實(shí)值和虛值的股票期權(quán)，成交量稀少，持
有這些股票期權(quán)的投資者容易遇到無(wú)法成交、平倉(cāng)出局的局面。
（2）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：股票期權(quán)買方的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)即為他所付出的權(quán)利金，風(fēng)險(xiǎn)具有確
定性。股票期權(quán)賣方的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)不定，不過(guò)其所收取的權(quán)利金可以提供相應(yīng)保護(hù)，
當(dāng)發(fā)生虧損時(shí)，可以抵消部分損失。
（3）操作風(fēng)險(xiǎn)：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于管理不善或者制度執(zhí)行出現(xiàn)問(wèn)題等原因所導(dǎo)
致的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)作為一種衍生品，雖然可以用來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)，但若使用不當(dāng)，
也會(huì)產(chǎn)生巨額損失。
3、投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來(lái)自
于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券
不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)
益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)
險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
4、參與境內(nèi)股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所
造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約
頭寸所要求的保證金而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)
生更大的收益波動(dòng)。
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（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或
者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
5、參與境內(nèi)國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨，國(guó)債期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類型較為復(fù)雜，涉及面廣，
具有放大性與可預(yù)防性等特征。其風(fēng)險(xiǎn)主要有由利率波動(dòng)原因造成的市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)
險(xiǎn)、由宏觀因素和政策因素變化而引起的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、由市場(chǎng)和資金流動(dòng)性原因引
起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、由交易制度不完善而引發(fā)的制度性風(fēng)險(xiǎn)以及由技術(shù)系統(tǒng)故障及
操作失誤造成的技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
6、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)
險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與
存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股
東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分
紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托
憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑
證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)
行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
7、參與境內(nèi)融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
出借人在出借證券后，除與借入人協(xié)商一致可提前了結(jié)的科創(chuàng)板約定申報(bào)外，其
他情形無(wú)法在合約到期前提前收回出借證券。當(dāng)委托人擬贖回安排與投資人策略
安排之間存在期限偏離，或當(dāng)市場(chǎng)變化導(dǎo)致投資人員策略顯著調(diào)整與前期合約期
限安排不匹配時(shí)，可能存在由于出借證券無(wú)法及時(shí)收回并變現(xiàn)而導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)。
（2）交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)
存在由于交易對(duì)手違約而導(dǎo)致證券到期不能按時(shí)或足額歸還、相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償和借
券費(fèi)用不能支付等交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。
（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
轉(zhuǎn)融通出借收益按照證券當(dāng)日收市后市值、融出日（或展期日）費(fèi)率和實(shí)際出借
天數(shù)計(jì)算，因此可能面臨證券市值波動(dòng)、費(fèi)率變動(dòng)而導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前或延遲了結(jié)風(fēng)險(xiǎn)
證券出借期間，如發(fā)生標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易、標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的
上市公司被以終止上市為目的進(jìn)行收購(gòu)、終止上市等情況，可能面臨合約提前了
結(jié)或延遲了結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。
國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
（5）杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)
投資者通過(guò)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)可以擴(kuò)大交易額度，利用較少資本來(lái)獲取
較大利潤(rùn),這必然也放大了風(fēng)險(xiǎn)。投資者將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資時(shí),既需要承
擔(dān)原有的股票價(jià)格變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，又得承擔(dān)新投資股票帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，還得支付
相應(yīng)的利息或費(fèi)用，如判斷失誤或操作不當(dāng)，會(huì)加大虧損。
（6）擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)
單只或全部證券被暫停融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)、投資者賬戶被暫停或取消融
資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)資格等，這些影響可能給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。此外，
投資者也可能面臨由于自身維持擔(dān)保比例低于融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)合同
約定的擔(dān)保要求，且未能及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保物，導(dǎo)致信用賬戶交易受到限制，從而造
成經(jīng)濟(jì)損失。
（7）強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
投資者在從事融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)期間，如果不能按照約定的期限清償債
務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)，導(dǎo)致日終清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線，且不能按
照約定追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給投
資者造成經(jīng)濟(jì)損失。
（8）操作風(fēng)險(xiǎn)
融資和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)具體實(shí)施過(guò)程中，在投資決策、交易等環(huán)節(jié)，可能面臨由于操
作人員操作失誤、系統(tǒng)不完善等原因引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（9）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
在融資和轉(zhuǎn)融通證券出借過(guò)程中，存在由于標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致組合合規(guī)指標(biāo)
超標(biāo)且無(wú)法進(jìn)行調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)，以及在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中發(fā)生操縱價(jià)格、利益輸送等
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
8、境外基金產(chǎn)品持有風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資境外基金標(biāo)的（含ETF）?；鸸芾砣嗽谶x擇基金構(gòu)建組合的時(shí)候，
在很大程度上依靠了基金的過(guò)往信息。但基金的過(guò)往業(yè)績(jī)和表現(xiàn)并不能代表基金
的將來(lái)業(yè)績(jī)和表現(xiàn)，其中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。
9、自動(dòng)清算的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資
產(chǎn)凈值低于兩億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的
方式延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終
止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
本基金在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)
基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個(gè)工作日、連續(xù)40個(gè)工作日及連續(xù)45
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個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情
形的，基金管理人將對(duì)可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)
50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清
算程序并終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)
管報(bào)告和信息披露程序。因此，本基金面臨自動(dòng)清算的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）的注冊(cè)，
并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)
際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)
注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gthtzg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料。
六、其他情況說(shuō)明
關(guān)于爭(zhēng)議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》
有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)
際仲裁中心進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人
具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
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