南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)
（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
截止日：2026年02月17日
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年7月10日證監(jiān)許可〔2017〕1180號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集。本
基金的基金合同已于2017年8月9日正式生效。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為貨幣市場(chǎng)基金。投資人購(gòu)買(mǎi)本貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀
行或存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，
并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)
價(jià)格產(chǎn)生影響的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)而導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率變動(dòng)的利率
風(fēng)險(xiǎn)或負(fù)收益風(fēng)險(xiǎn)，因債券和票據(jù)發(fā)行主體信用狀況惡化而可能產(chǎn)生的到期不能兌付的信用
風(fēng)險(xiǎn)，因基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形
勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成基金管理風(fēng)險(xiǎn)，因內(nèi)部控制存在缺
陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)
明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。本基金長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率均低于股票型基金、混合型基金
及債券型基金。投資人在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金合
同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并
充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金合
同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
投資人購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)?；?
金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)；基金管理人管理
的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的
“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由
投資人自行負(fù)擔(dān)。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2026年2月17
日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年12月31日（未經(jīng)審計(jì)）。
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目錄
§1緒言..............................................................................................................................................4
§2釋義..............................................................................................................................................5
§3基金管理人..................................................................................................................................9
§4基金托管人................................................................................................................................18
§5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................................................................................................21
§6基金份額的分類(lèi)........................................................................................................................23
§7基金的募集................................................................................................................................24
§8基金合同的生效........................................................................................................................25
§9基金份額的申購(gòu)和贖回............................................................................................................26
§10基金的投資..............................................................................................................................35
§11基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................................51
§12基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................................52
§13基金的收益與分配..................................................................................................................56
§14基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................................58
§15基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................................................................60
§16基金的信息披露......................................................................................................................61
§17基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................................68
§18風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................................70
§19基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................................75
§20基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................................93
§21基金份額持有人服務(wù)............................................................................................................110
§22其他應(yīng)披露事項(xiàng)....................................................................................................................113
§23招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式............................................................................................114
§24備查文件................................................................................................................................115
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§1緒言
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法
律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券
投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦
法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證
券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》以及《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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§2釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)有如下含義：
1、基金或本基金：指南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
4、基金合同：指《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂
和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《證券法》：指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次
會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修
改＜中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》第一次修正，經(jīng)2005年10月27日第十屆全國(guó)人民
代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議第一次修訂，經(jīng)2013年6月29日第十二屆全國(guó)人民代表
大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議《關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》
第二次修正，經(jīng)2014年8月31日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于
修改＜中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法〉等五部法律的決定》第三次修正，并經(jīng)2019年12月28日
第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議第二次修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《基金法》：指2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十
次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口
法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
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14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8
月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（包
括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
22、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試
點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證
券投資的境外法人
23、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
25、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定投等業(yè)務(wù)。
26、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指南方基金管理股份有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)
售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司
或接受南方基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為南方
基金管理股份有限公司
29、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
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30、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金
業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
38、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《南方基金管理股份有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵
守
41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
46、定投計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣
款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申
購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
48、元：指人民幣元
49、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形或另有規(guī)定的除外
50、基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)
用后的余額
51、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買(mǎi)入
時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益
52、影子定價(jià)：指為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交
易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平
的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估
53、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益
54、7日年化收益率：指以最近7日（含節(jié)假日）收益所折算的年資產(chǎn)收益率
55、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基
金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
56、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
57、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
58、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
59、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的過(guò)程
60、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
61、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
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§3基金管理人
3.1基金管理人概況
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
成立時(shí)間：1998年3月6日
法定代表人：周易
注冊(cè)資本：3.6172億元人民幣
電話(huà)：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：鮑文革
1998年，南方基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券
有限公司、廈門(mén)國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2000]78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增至1.5億元人民幣。
2014年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本金增至3億元人民幣。
2018年1月，公司整體變更設(shè)立為南方基金管理股份有限公司,注冊(cè)資本金3億元人民
幣。
2019年7月30日，公司注冊(cè)資本增至3.6172億元。2021年10月19日，公司股權(quán)結(jié)
構(gòu)調(diào)整為華泰證券股份有限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門(mén)國(guó)際信托
有限公司13.72%、興業(yè)證券股份有限公司9.15%、廈門(mén)合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）
1.72%、廈門(mén)合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.24%、廈門(mén)合澤益企業(yè)管理合伙企業(yè)
（有限合伙）2.25%、廈門(mén)合澤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.32%。
3.2主要人員情況
3.2.1董事會(huì)成員
周易先生，工學(xué)學(xué)士，中國(guó)籍。曾任江蘇貝爾通信系統(tǒng)有限公司董事長(zhǎng)，南京欣網(wǎng)視訊
科技股份有限公司董事長(zhǎng)，華泰證券黨委副書(shū)記、總裁、黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、黨委委員。現(xiàn)
任華泰證券股份有限公司首席執(zhí)行官、執(zhí)行委員會(huì)主任、董事，南方基金管理股份有限公司
董事長(zhǎng)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，華泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai
Securities (Singapore) Pte.Limited董事。
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張輝先生，管理學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、南通姚港路營(yíng)
業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理、人
力資源部總經(jīng)理、黨委組織部部長(zhǎng)?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)委員、董事會(huì)秘
書(shū)、黨委委員，南方基金管理股份有限公司董事。
陳莉女士，法學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任華泰證券研究員、證券營(yíng)業(yè)部
總經(jīng)理、研究所副所長(zhǎng)、研究所所長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份
有限公司董事、黨委書(shū)記、副總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
杜秀峰先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究生畢業(yè)，中國(guó)籍。曾任廣東省深圳市監(jiān)察局政策法
規(guī)處副主任科員、辦公室主任科員，深圳市國(guó)資委監(jiān)督稽查處副處長(zhǎng)，深圳市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督
管理局監(jiān)督稽查處副處長(zhǎng)、辦公室（信訪(fǎng)室）副主任、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長(zhǎng)，深圳市
人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，深圳市投資控股有限
公司黨委委員、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司黨委副書(shū)記、董事，兼任深圳市高
新投集團(tuán)有限公司董事，中國(guó)南山開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）股份有限公司副董事長(zhǎng)，深圳市赤灣產(chǎn)業(yè)發(fā)
展有限公司副董事長(zhǎng)，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任深圳市城市建設(shè)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）有限公司辦公室、
董辦主管，深圳市投資控股有限公司辦公室高級(jí)主管、企業(yè)三部高級(jí)主管、金融發(fā)展部副部
長(zhǎng)?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司金融發(fā)展部部長(zhǎng)，兼任深圳市高新投集團(tuán)有限公司董事，
深圳市高新投融資擔(dān)保有限公司董事，深圳市城市建設(shè)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）有限公司董事，深圳市
投控資本有限公司董事，深圳市投控東海投資有限公司董事，招商局仁和人壽保險(xiǎn)股份有限
公司監(jiān)事，金融穩(wěn)定發(fā)展研究院理事，深圳市鵬聯(lián)投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市
投控聯(lián)投有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司董事。
陳明雅女士，管理學(xué)學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任廈門(mén)國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)部副
總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、投資發(fā)展部總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門(mén)國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部
總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，醫(yī)學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生，瑞金醫(yī)院感染科臨床
醫(yī)生，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理（主持工作）、總
經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券總裁助理、經(jīng)濟(jì)與金融研究院院長(zhǎng)、興證智庫(kù)主任，南方基金管理股份
有限公司董事。
楊小松先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾在德勤國(guó)
際會(huì)計(jì)師行、光大銀行證券部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)任職，曾任南方基金督察長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基
金管理股份有限公司董事、總經(jīng)理、首席信息官，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
李心丹先生，金融學(xué)博士，國(guó)務(wù)院特殊津貼專(zhuān)家，教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授，中國(guó)籍。
曾任東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長(zhǎng)。現(xiàn)任南京大學(xué)新金融研究院
院長(zhǎng)、金融工程研究中心主任，南京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事、秘
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書(shū)長(zhǎng)，江蘇省資本市場(chǎng)研究會(huì)榮譽(yù)會(huì)長(zhǎng)，江蘇銀行獨(dú)立董事，匯豐銀行（中國(guó)）獨(dú)立董事，
東吳證券股份有限公司獨(dú)立董事，上海證券交易所科創(chuàng)板制度評(píng)估專(zhuān)家委員會(huì)主任，南方基
金管理股份有限公司獨(dú)立董事。
張忠先生，法學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任北京市人民政府公務(wù)員?，F(xiàn)任北京市中倫律師事務(wù)
所一級(jí)合伙人、資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、證券業(yè)務(wù)內(nèi)核負(fù)責(zé)人，中國(guó)東方紅衛(wèi)星股份有限公司
獨(dú)立董事，中國(guó)重汽（香港）有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事，協(xié)和新能源（香港）有限公司獨(dú)立
非執(zhí)行董事，南方基金管理股份有限公司獨(dú)立董事。
林斌先生，會(huì)計(jì)學(xué)博士，澳大利亞資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任中山大學(xué)管理學(xué)院會(huì)
計(jì)學(xué)系主任，MPAcc教育中心主任，廣東省審計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，廣東省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，
廣東省內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，廣東省總工會(huì)經(jīng)審會(huì)常委。現(xiàn)任廣東管理會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，廣
東省內(nèi)部控制協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，長(zhǎng)城證券股份有限公司獨(dú)立董事，中船海洋與防務(wù)裝備股份有限
公司獨(dú)立董事，南方基金管理股份有限公司獨(dú)立董事。
鄭建彪先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)工商管理碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任北京市
財(cái)政局干部，深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理，京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任，北京注冊(cè)會(huì)計(jì)師
協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)?，F(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人，全國(guó)工商聯(lián)并購(gòu)公會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)，
中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)總監(jiān)委員會(huì)副主任、并購(gòu)融資委員會(huì)委員，南方基金管理股份有限公
司獨(dú)立董事。
徐浩萍女士，會(huì)計(jì)學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任職江蘇省絲綢進(jìn)出口股份有限公司、南京環(huán)球
杰必克有限責(zé)任公司、南京國(guó)電南自股份有限公司，復(fù)旦大學(xué)教師?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院
副教授，無(wú)錫林泰克斯新材料科技股份有限公司獨(dú)立董事，蘇州海光芯創(chuàng)光電科技股份有限
公司獨(dú)立董事，蘇州匯科技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，南方基金管理股份有限公司獨(dú)立董事。
3.2.2公司高級(jí)管理人員
楊小松先生，總經(jīng)理、首席信息官，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍，無(wú)境外永
久居留權(quán)。曾在德勤國(guó)際會(huì)計(jì)師行、光大銀行證券部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)任職，曾任南方基
金督察長(zhǎng)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司董事、總經(jīng)理、首席信息官，南方東英資產(chǎn)管理
有限公司董事。
陳莉女士，副總經(jīng)理，法學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任華泰證券研究員、
證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、研究所副所長(zhǎng)、研究所所長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基
金管理股份有限公司董事、黨委書(shū)記、副總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
俞文宏先生，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居
留權(quán)。曾在江蘇國(guó)信集團(tuán)任職，曾任南方資本管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，深圳南方股權(quán)
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投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委副書(shū)記、副總經(jīng)
理、董事會(huì)秘書(shū)。
李海鵬先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士，特許金融分析師（CFA），中國(guó)籍，無(wú)境外永
久居留權(quán)。曾任美國(guó)AXA Financial公司投資部高級(jí)分析師，南方基金高級(jí)研究員、基金經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理、全國(guó)社保及國(guó)際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國(guó)社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總
監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事等職務(wù)。現(xiàn)任南方基金
管理股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、首席投資官（固定收益）。
鮑文革先生，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任財(cái)政部中華會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)師，南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金運(yùn)作保障部
總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總裁助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長(zhǎng)，
南方資本管理有限公司董事。
蔡忠評(píng)先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師公會(huì)資深會(huì)
員（FCCA），中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任中南財(cái)經(jīng)大學(xué)助教，招商局蛇口工業(yè)區(qū)總會(huì)
計(jì)師室會(huì)計(jì)，國(guó)信證券有限責(zé)任公司資金財(cái)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)審計(jì)
師，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)
責(zé)人兼財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事，深圳南方股權(quán)投資基金管理有限公
司董事。
孫魯閩先生，副總經(jīng)理，會(huì)計(jì)商學(xué)、基金管理商學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。
曾任廈門(mén)國(guó)際銀行福州分行電腦部主管，南方基金研究員、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、投資部副
總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、聯(lián)席首席投資官、基金經(jīng)理兼任私
募資管計(jì)劃投資經(jīng)理。
侯利鵬先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任沈陽(yáng)財(cái)政證
券公司交易部經(jīng)理、客戶(hù)服務(wù)部經(jīng)理，中融基金管理有限公司副總經(jīng)理，南方基金零售服務(wù)
部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、首席市場(chǎng)官等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理。
茅煒先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任東方人壽保險(xiǎn)股
份有限公司保險(xiǎn)精算員，生命人壽保險(xiǎn)股份有限公司保險(xiǎn)精算員，國(guó)金證券股份有限公司研
究員，南方基金研究員、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、研究部負(fù)責(zé)人、權(quán)益研究部總經(jīng)理、權(quán)益投
資部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、首席投資官（權(quán)益）。
3.2.3基金經(jīng)理
本基金歷任基金經(jīng)理為：董浩先生，管理時(shí)間為2017年8月9日至2019年10月15日；
夏晨曦先生，管理時(shí)間為2017年8月9日至2019年10月15日；蔡奕奕女士，管理時(shí)間為
2019年5月24日至今；鄧文先生，管理時(shí)間為2025年3月28日至今。
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蔡奕奕女士，中南大學(xué)管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾先后就職于萬(wàn)
家基金、銀河基金、融通基金，歷任交易員、研究員、基金經(jīng)理助理；2011年10月13日
至2015年3月14日，任融通易支付貨幣基金經(jīng)理；2012年3月1日至2015年3月14日，
任融通四季添利債券基金經(jīng)理；2012年11月6日至2015年3月14日，任融通歲歲添利債
券基金經(jīng)理；2014年8月29日至2015年3月14日，任融通月月添利定開(kāi)債券基金經(jīng)理。
2015年4月加入南方基金；2016年8月26日至2019年5月24日，任南方日添益基金經(jīng)理；
2017年8月24日至2019年10月15日，任南方收益寶基金經(jīng)理；2016年8月26日至2025
年3月28日，任南方理財(cái)金貨幣ETF基金經(jīng)理；2016年8月26日至今，任南方薪金寶貨
幣基金經(jīng)理；2016年11月17日至今，任南方天天利貨幣基金經(jīng)理；2019年5月24日至今，
任南方天天寶貨幣基金經(jīng)理；2022年4月1日至今，任南方收益寶貨幣基金經(jīng)理；2025年
8月8日至今，任南方現(xiàn)金增利貨幣基金經(jīng)理。
鄧文先生，中山大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾就職于招商銀行財(cái)富管理
部，任財(cái)富產(chǎn)品研發(fā)崗。2016年3月加入南方基金，歷任交易管理部交易員、現(xiàn)金投資部
賬戶(hù)助理；2022年10月27日至2025年2月28日，任南方薪金寶貨幣基金經(jīng)理助理；2025
年2月28日至今，任南方薪金寶貨幣基金經(jīng)理；2025年3月28日至今，任南方收益寶貨
幣、南方天天寶貨幣基金經(jīng)理。
3.2.4投資決策委員會(huì)成員
南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總經(jīng)理
兼聯(lián)席首席投資官孫魯閩先生，現(xiàn)金及債券指數(shù)投資部總經(jīng)理夏晨曦先生，固定收益投資部
總經(jīng)理李璇女士，混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理林樂(lè)峰先生，固定收益研究部總經(jīng)理陶鑠先生，交
易管理部總經(jīng)理王珂女士，混合資產(chǎn)投資部副總經(jīng)理李健女士。
3.2.5上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
3.3基金管理人的職責(zé)
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（6）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
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（7）按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他職責(zé)。
3.4基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事下列行為：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3.5基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷(xiāo)證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
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3.6基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
3.7基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，確保基
金財(cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的
利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作
程序與控制措施的總稱(chēng)。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等組
成。
公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是對(duì)各項(xiàng)基本管理制度
的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
基本管理制度包括內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、
基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度
和緊急應(yīng)變制度等。
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、
操作守則等的具體說(shuō)明。
2、內(nèi)部控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效
執(zhí)行。
獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自
有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過(guò)切實(shí)可行
的措施來(lái)實(shí)行。
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成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)及各級(jí)員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化
的方法盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、主要內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會(huì)計(jì)制度、
公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的
會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基
金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理辦法、財(cái)產(chǎn)登記
保管和實(shí)物資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度、會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度
風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織各部門(mén)制定，風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)
和原則、風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的界定、風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施、
風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等部分組成。
風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制
度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密制度、員工行為準(zhǔn)則等程序
性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控
制情況。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長(zhǎng)享有充分的
知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公
司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期
或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議
上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核
人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門(mén)及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。
監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過(guò)這些制度的建立，檢
查公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和人員執(zhí)
行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。
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§4基金托管人
(一)基金托管人情況
1.基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座
法定代表人：鄭國(guó)雨
成立時(shí)間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2009〕673號(hào)
聯(lián)系人：馬強(qiáng)
聯(lián)系電話(huà)：010－68857221
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他
業(yè)務(wù)。
經(jīng)國(guó)務(wù)院同意并經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司
（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有
限公司。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司全部資
產(chǎn)、負(fù)債、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，依法承擔(dān)和履行原中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司在有關(guān)具
有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、義務(wù)，以及相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系和法律責(zé)任。中國(guó)郵政
儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司堅(jiān)持服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀
行定位，發(fā)揮郵政網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)
質(zhì)金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。
2.主要人員情況
中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品管理處、風(fēng)
險(xiǎn)管理處、運(yùn)營(yíng)管理處、運(yùn)營(yíng)一處等處室?，F(xiàn)有員工106人，全部員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)
歷，具備豐富的托管服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
3.托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2009年7月23日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管
理委員會(huì)聯(lián)合批準(zhǔn)，獲得證券投資基金托管資格，是我國(guó)第16家托管銀行。2012年7月19
日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，獲得保險(xiǎn)資金托管資格。中國(guó)郵
政儲(chǔ)蓄銀行堅(jiān)持以客戶(hù)為中心、以服務(wù)為基礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)理念，依托專(zhuān)業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)、靈活的托
管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制度、健全的內(nèi)控體系、運(yùn)作高效的業(yè)務(wù)處理模式，為廣大基
金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)、全面的托管服務(wù)，并獲得了合作
伙伴一致好評(píng)。
截至2025年12月31日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行托管的證券投資基金共414只。至今，中
國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、
銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募投資基金等多種資產(chǎn)類(lèi)型的托管產(chǎn)品體
系。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管
規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基
金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
2.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專(zhuān)門(mén)設(shè)置內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處室，配備專(zhuān)職內(nèi)控監(jiān)督
人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核的工作職權(quán)和能力。
3.內(nèi)部控制制度及措施
托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、
業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管
理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、
使用，賬戶(hù)資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像
監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露人員負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故
的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
(三)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1.監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。嚴(yán)格按
照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違法違規(guī)行為及時(shí)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其限期糾正，同時(shí)報(bào)告中國(guó)證
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監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投
資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2.監(jiān)督流程
(1)每工作日按時(shí)通過(guò)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，
發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書(shū)面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，
督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
(2)收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手等
內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
(3)通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話(huà)或書(shū)面要求管理人進(jìn)行解釋或
舉證，要求限期糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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§5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
5.1銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
5.1.1直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話(huà)：0755-82763905、82763906
傳真：0755-82763900
聯(lián)系人：高婷
5.1.2代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示，敬請(qǐng)投資者留意。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
5.2登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話(huà)：4008898899
聯(lián)系人：古和鵬
5.3出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心B座3層
負(fù)責(zé)人：姜敏
電話(huà)：(0755)88604192
傳真：(0755)36866661
經(jīng)辦律師：戴瑞冬、付強(qiáng)
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5.4審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系人：成磊
聯(lián)系電話(huà)：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳熹、成磊
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§6基金份額的分類(lèi)
一、基金份額分類(lèi)
本基金根據(jù)投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的金額，對(duì)投資人持有的基金份額按照不同的費(fèi)率
計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用，因此形成不同的基金份額類(lèi)別。本基金將設(shè)A類(lèi)、B類(lèi)和E類(lèi)三類(lèi)基金
份額，三類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并單獨(dú)公布每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益
率。
二、基金份額類(lèi)別的劃分
三類(lèi)基金份額適用相同的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。A類(lèi)基金份額按照0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)，B類(lèi)基金份額按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，E類(lèi)基金份額按照0.24%年費(fèi)率
計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
三、基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則的調(diào)整
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置、對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)。
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§7基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年7月10日證監(jiān)許可〔2017〕1180號(hào)文注冊(cè)募集。
本基金為契約型開(kāi)放式基金?；鸫胬m(xù)期限為不定期。募集期自2017年8月1日至2017
年8月4日止，共募集317,387,856.51份基金份額，募集戶(hù)數(shù)為4323戶(hù)。
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§8基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)
及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)
告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同的生效
本基金合同于2017年8月9日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)
始管理本基金。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)20個(gè)工作日
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情況下，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
屆時(shí)將按照信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)
200人情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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§9基金份額的申購(gòu)和贖回
9.1申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書(shū)中或規(guī)定網(wǎng)站上列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與
贖回。若基金管理人或其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話(huà)、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通
過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回。
9.2申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，可在上述范圍內(nèi)規(guī)定具體的
交易時(shí)間），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申
購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖
回開(kāi)始公告中規(guī)定。
本基金已于2017年8月25日開(kāi)放申購(gòu)業(yè)務(wù)，于2017年10月9日開(kāi)放贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，視為下一開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
9.3申購(gòu)與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值為1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
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3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定的，以基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
9.4申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否則所提交的申購(gòu)申
請(qǐng)不成立。投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不
成立。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效?；鸱蓊~持
有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。正常情
況下，投資人贖回（T日）申請(qǐng)成功后，贖回款項(xiàng)于T+1日從基金托管賬戶(hù)劃出，經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)劃往基金份額持有人指定的銀行賬戶(hù)。如遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系
統(tǒng)故障、銀行交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流
程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的其他情況時(shí)，款項(xiàng)的
支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以開(kāi)放日規(guī)定時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
9.5申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
1、本基金首次申購(gòu)和追加申購(gòu)最低金額均為人民幣0.01元，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)
定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額，具體以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，
投資人需遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。本基金不對(duì)單筆最低贖回份額進(jìn)行限制，基金份額持有
人可將其全部或部分基金份額贖回，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；
2、投資人當(dāng)日分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制；
3、基金管理人可以設(shè)置單日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額上限、單個(gè)賬戶(hù)單日累計(jì)申購(gòu)金
額/凈申購(gòu)金額上限。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、為了保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金
合同的約定，在特定市場(chǎng)條件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購(gòu)，具體以基金管
理人的公告為準(zhǔn)。
6、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)和贖回
的數(shù)額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
9.6申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金在一般情況下不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用，但是出現(xiàn)以下情形之一：
（1）當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額50%，且本基金
投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金
融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí)；
為確?；鹌椒€(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金
份額超過(guò)基金總份額的1%以上的贖回申請(qǐng)（超過(guò)基金總份額1%以上的部分）征收1%的強(qiáng)制
贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金資產(chǎn)。基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做
法無(wú)益于基金利益最大化的情形除外。
2、本基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格為每份基金份額1.00元。
3、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)采用“金額申購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/1.00
例：某投資人投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金，則其可得到的申購(gòu)份額為：
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申購(gòu)份額＝100,000.00/1.00＝100,000.00份
4、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回采用“份額贖回、金額確認(rèn)”的方式。投資人在贖回基金份額時(shí)，基金份
額對(duì)應(yīng)的未付收益是否與贖回款一并支付給投資人，以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或指定電子交易平臺(tái)的具體
規(guī)定為準(zhǔn)。
(1)如銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或指定電子交易平臺(tái)規(guī)定投資人在贖回基金份額時(shí)將按比例結(jié)轉(zhuǎn)的未付
收益一并結(jié)算并與贖回份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并支付給投資人，贖回金額包括贖回份額對(duì)應(yīng)的款
項(xiàng)和未付收益兩部分，具體的計(jì)算方法為：
贖回金額＝贖回份額×1.00元﹢贖回份額對(duì)應(yīng)的未付收益
例：某投資人持有本基金份額100,000份，贖回50,000份，贖回份額對(duì)應(yīng)的未付收益
為1.50元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝50,000×1.00+1.50＝50001.50元
(2)如銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或指定電子交易平臺(tái)規(guī)定投資人在贖回基金份額時(shí)未付收益不與贖回
份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并支付給投資人，未付收益將結(jié)轉(zhuǎn)為份額后留存在投資人的基金賬戶(hù)。贖
回金額的計(jì)算公式為：
贖回金額＝贖回份額×1.00元
例:某投資人贖回本基金份額10,000份，則贖回金額＝10,000×1.00＝10,000元
5、申購(gòu)份額的處理方式
申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、贖回金額的處理方式
贖回金額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
9.7拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者
無(wú)法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
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4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)投資人的利益，
基金管理人可暫停本基金的申購(gòu)。
7、本基金每日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
8、單一賬戶(hù)每日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
9、單筆申購(gòu)金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
10、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕對(duì)
值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)。
11、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、10、12項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。對(duì)于上述第7、8、9項(xiàng)拒絕
申購(gòu)的情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相關(guān)申購(gòu)上限設(shè)定。如果投資人的申購(gòu)
申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。當(dāng)發(fā)生上述第11項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方
式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。
9.8暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活
躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者
無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、為公平對(duì)待不同類(lèi)別基金份額持有人的合法權(quán)益，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放
日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額10%的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請(qǐng)或
者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
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6、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)
值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)
行財(cái)產(chǎn)清算。
7、遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生損害持有人利益的情形時(shí)，可暫停接受投
資人的贖回申請(qǐng)。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8項(xiàng)情形之一而基金管理人決定暫停接受基金份額持有人
的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
贖回公告。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付
部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出
現(xiàn)上述第4、5項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可
事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
9.9巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
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當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%以上的贖回申請(qǐng)情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)于其超過(guò)基金總份額50%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以
下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）
全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式對(duì)該部分有效贖回申請(qǐng)與其他基金份額持
有人的贖回申請(qǐng)一并辦理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部
分予以撤銷(xiāo)；延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。如投資
人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)
20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者其他方式在3
個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
9.10暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫
停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
9.11基金轉(zhuǎn)換
基金管理人已于2017年9月12日起開(kāi)通本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)2017
年9月12日發(fā)布的《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日常轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告》和其他有關(guān)
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告；
基金管理人已于2017年10月9日起開(kāi)通本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)2017
年9月27日發(fā)布的《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日常贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的公告》和
其他有關(guān)本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告。
9.12基金的非交易過(guò)戶(hù)
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基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
9.13基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
9.14定投計(jì)劃
基金管理人已于2017年10月09日起開(kāi)通本基金的定投業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)2017年9
月27日發(fā)布的《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日常贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的公告》和其他
有關(guān)本基金定投業(yè)務(wù)公告。
9.15基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)
構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)
章及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)處理。
9.16基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)
戶(hù)登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金
管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
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§10基金的投資
10.1投資目標(biāo)
在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)，保持流動(dòng)性的前提下，力爭(zhēng)為投資人提供穩(wěn)定的收益。
10.2投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金、期限在一年以?xún)?nèi)(含
一年)的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397
天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可
的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
10.3投資策略
本基金將采用積極管理型的投資策略，在控制利率風(fēng)險(xiǎn)、盡量降低基金凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)并
滿(mǎn)足流動(dòng)性的前提下，提高基金收益。
1、利率策略
本基金將首先采用“自上而下”的研究方法，綜合研究主要經(jīng)濟(jì)變量指標(biāo)、分析宏觀經(jīng)
濟(jì)情況，建立經(jīng)濟(jì)前景的情景模擬，進(jìn)而判斷財(cái)政政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向。同
時(shí)，本基金還將分析金融市場(chǎng)資金供求狀況變化趨勢(shì)，對(duì)影響資金面的因素進(jìn)行詳細(xì)分析與
預(yù)判，建立資金面的場(chǎng)景模擬。
在宏觀分析與流動(dòng)性分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合歷史與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，確定當(dāng)前資金的時(shí)間價(jià)值、
通貨膨脹補(bǔ)償、流動(dòng)性溢價(jià)等要素，得到當(dāng)前宏觀與流動(dòng)性條件下的均衡收益率曲線(xiàn)。區(qū)分
當(dāng)前利率債收益率曲線(xiàn)期限利差、曲率與券間利差所面臨的歷史分位，然后通過(guò)市場(chǎng)收益率
曲線(xiàn)與均衡收益率曲線(xiàn)的對(duì)比，判斷收益率曲線(xiàn)參數(shù)變動(dòng)的程度和概率，確定組合的平均剩
余期限，并據(jù)此動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合。
2、騎乘策略
當(dāng)市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)向上傾斜并且相對(duì)較陡時(shí)，投資并持有債券一段時(shí)間，隨著時(shí)間推
移，債券剩余年限減少，市場(chǎng)同樣年限的債券收益率較低，這時(shí)將債券按市場(chǎng)價(jià)格出售，投
資人除了獲得債券利息以外，還可以獲得資本利得。在多數(shù)情況下，這樣的騎乘操作策略可
以獲得比持有到期更高的收益。
3、放大策略
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放大策略即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用買(mǎi)斷式回購(gòu)、質(zhì)押式回購(gòu)等方式融入資金，并
購(gòu)買(mǎi)剩余年限相對(duì)較長(zhǎng)的債券，以期獲取超額收益的操作方式。在回購(gòu)利率過(guò)高、流動(dòng)性不
足、或者市場(chǎng)狀況不宜采用放大策略等情況下，本基金將適時(shí)降低杠桿投資比例。
4、信用債投資策略
(1)信用風(fēng)險(xiǎn)控制。本基金擬投資的每支信用債券必須經(jīng)過(guò)南方基金債券信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)
進(jìn)行內(nèi)部評(píng)級(jí)，符合基金所對(duì)應(yīng)的內(nèi)部評(píng)級(jí)規(guī)定的方可進(jìn)行投資，以事前防范和控制信用風(fēng)
險(xiǎn)。
(2)信用利差策略。信用產(chǎn)品相對(duì)國(guó)債、政策性金融債等利率產(chǎn)品的信用利差是獲取較
高投資收益的來(lái)源。首先，伴隨經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)周期上行或下行階段，信用利差通
常會(huì)縮小或擴(kuò)大，利差的變動(dòng)會(huì)帶來(lái)趨勢(shì)性的信用產(chǎn)品投資機(jī)會(huì)。同時(shí)，研究不同行業(yè)在經(jīng)
濟(jì)周期和政策變動(dòng)中所受的影響，以確定不同行業(yè)總體信用風(fēng)險(xiǎn)和利差水平的變動(dòng)情況，投
資具有積極因素的行業(yè)，規(guī)避具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。其次，信用產(chǎn)品發(fā)行人資信水平和評(píng)級(jí)
調(diào)整的變化會(huì)使產(chǎn)品的信用利差擴(kuò)大或縮小，本基金將充分發(fā)揮內(nèi)部評(píng)級(jí)在定價(jià)方面的作用，
選擇評(píng)級(jí)有上調(diào)可能的信用債，以獲取因利差下降帶來(lái)的價(jià)差收益。第三，對(duì)信用利差期限
結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，分析各期限信用債利差水平相對(duì)歷史平均水平所處的位置，以及不同期限之
間利差的相對(duì)水平，發(fā)現(xiàn)更具投資價(jià)值的期限進(jìn)行投資；第四，研究分析相同期限但不同信
用評(píng)級(jí)債券的相對(duì)利差水平，發(fā)現(xiàn)偏離均值較多、相對(duì)利差有收窄可能的債券。
(3)類(lèi)屬選擇策略。不同審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行的信用產(chǎn)品在定價(jià)、產(chǎn)品價(jià)格特性、信用風(fēng)
險(xiǎn)方面具有一定差別，本基金將考慮產(chǎn)品定價(jià)的合理性、產(chǎn)品主要投資人的需求特征、不同
類(lèi)屬產(chǎn)品的持有收益和價(jià)差收益特點(diǎn)和實(shí)際信用風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)行信用債券的類(lèi)屬選擇。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券投資關(guān)鍵在于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來(lái)現(xiàn)金流的分析，本基金將在國(guó)內(nèi)資產(chǎn)
證券化產(chǎn)品具體政策框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合，對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和
價(jià)值評(píng)估后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以
降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
6、其他金融工具投資策略
本基金將密切跟蹤銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票等商業(yè)票據(jù)以及各種衍生產(chǎn)品的動(dòng)向，
一旦監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金參與此類(lèi)金融工具的投資，本基金將在屆時(shí)相應(yīng)法律法規(guī)的框架內(nèi)，
根據(jù)對(duì)該金融工具的研究，制定符合本基金投資目標(biāo)的投資策略，在充分考慮該投資品種風(fēng)
險(xiǎn)和收益特征的前提下，謹(jǐn)慎投資。
10.4投資限制
（一）本基金不得投資于以下金融工具：
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（1）股票、權(quán)證；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
（二）投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240
天；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（3）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持
證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%；
（5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合
計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；
（6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果
基金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比例限制；
（7）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（8）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)
行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)
有兩家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)
進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
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本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）本基金根據(jù)基金份額持有人集中度情況，投資組合應(yīng)符合下列規(guī)定：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于20%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于30%；
（16）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行
的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（17）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原
始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（18）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（18）項(xiàng)外，因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
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本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金可
相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基
金投資不再受上述限制。
（三）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
10.5投資決策依據(jù)和決策程序
1、決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。依法決策是本基金進(jìn)行投資的前提；
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場(chǎng)走勢(shì)。這是本基金投資決策的
基礎(chǔ)；
（3）投資對(duì)象收益和風(fēng)險(xiǎn)的配比關(guān)系。在充分權(quán)衡投資對(duì)象的收益和風(fēng)險(xiǎn)的前提下做
出投資決策，是本基金維護(hù)投資者利益的重要保障。
2、決策程序
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（1）決定主要投資原則：投資決策委員會(huì)決定基金的主要投資原則，并對(duì)基金投資組
合的資產(chǎn)配置比例等提出指導(dǎo)性意見(jiàn)。
（2）提出投資建議：固定收益部研究部研究員以?xún)?nèi)外部研究報(bào)告以及其他信息來(lái)源作
為參考，對(duì)利率市場(chǎng)、信用市場(chǎng)進(jìn)行研究，提出債券市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的分析觀點(diǎn)，在重點(diǎn)關(guān)注
的投資產(chǎn)品范圍內(nèi)根據(jù)自己的研究選出有投資價(jià)值的各類(lèi)債券向基金經(jīng)理做出投資建議。研
究員根據(jù)基金經(jīng)理提出的要求對(duì)各類(lèi)投資品種進(jìn)行研究并提出投資建議。
（3）制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會(huì)制定的投資原則前提下，根據(jù)研
究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
（4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)公司旗下基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，
并出具風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
（5）評(píng)估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的
程序。
10.6投資組合平均剩余期限計(jì)算方法
1、平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：
投資組合平均剩余期限＝（Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余期限－Σ投資于金融工
具產(chǎn)生的負(fù)債×剩余期限＋債券正回購(gòu)×剩余期限）/（投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)－投資
于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購(gòu)）
平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式為：
投資組合平均剩余存續(xù)期限＝（Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余存續(xù)期限－Σ投資
于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債×剩余存續(xù)期限＋債券正回購(gòu)×剩余存續(xù)期限）/（投資于金融工具
產(chǎn)生的資產(chǎn)－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購(gòu)
其中：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金，期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）的銀行存款、逆回購(gòu)、
買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397
天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)
可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括正回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券等。
2、各類(lèi)資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證
券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；
（2）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到
期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基
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礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒(méi)有利息損失的銀行存款，剩余期限
和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩
余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天
數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算。
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期日的實(shí)際剩
余天數(shù)計(jì)算。
（6）對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。
平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。如法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。
10.7業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期中國(guó)人民銀行公布的七天通知存款利率（稅后）。
根據(jù)基金的投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動(dòng)性特征，本基金選取同期七天通知存款稅后利率
作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推
出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)時(shí)，本基金管理人可以根據(jù)本基金的投
資范圍和投資策略，依據(jù)維護(hù)投資人合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管
部門(mén)要求履行適當(dāng)程序后，調(diào)整或變更本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)在規(guī)定媒介上公告，而
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
10.8風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金和
債券型基金。
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10.9基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
10.10基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告
等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定
盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年12月31日（未經(jīng)審計(jì)）。
10.10.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 4,796,103,384.41 47.82
其中：債券 4,796,103,384.41 47.82
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 650,194,598.78 6.48
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 4,557,302,495.59 45.44
4 其他資產(chǎn) 26,622,188.72 0.27
5 合計(jì) 10,030,222,667.50 100.00
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10.10.2報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額 16.41
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
2 報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 1,560,066,665.52 18.43
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 - -
注：報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日融資余額
占資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。
10.10.2.1債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)債券正回購(gòu)的資金余額未超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%。
10.10.3基金投資組合平均剩余期限
10.10.3.1投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 97
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 111
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 75
10.10.3.2報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限未超過(guò)120天。
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10.10.3.3報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以?xún)?nèi) 34.54 18.43
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 2.02 -
2 30天（含）-60天 11.85 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天（含）-90天 20.67 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天（含）-120天 11.75 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天（含）-397天（含） 39.35 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 118.17 18.43
10.10.4報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過(guò)240天情況說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)本基金投資組合平均剩余存續(xù)期未超過(guò)240天。
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10.10.5報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 512,874,459.16 6.06
其中：政策性金融債 512,874,459.16 6.06
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 20,005,155.07 0.24
6 中期票據(jù) 100,829,262.17 1.19
7 同業(yè)存單 4,162,394,508.01 49.17
8 其他 - -
9 合計(jì) 4,796,103,384.41 56.65
10 剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 170,710,592.45 2.02
10.10.6報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資
明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 債券數(shù)量（張） 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 092318004 23農(nóng)發(fā)清發(fā)04 3,900,000 391,270,813.09 4.62
2 112599666 25貴州銀行CD073 3,000,000 297,251,389.07 3.51
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3 112504059 25中國(guó)銀行CD059 2,000,000 199,499,650.58 2.36
4 112512080 25北京銀行CD080 2,000,000 199,347,733.08 2.35
5 112582518 25杭州銀行CD165 2,000,000 199,330,828.51 2.35
6 112505177 25建設(shè)銀行CD177 2,000,000 199,058,643.97 2.35
7 112512054 25北京銀行CD054 2,000,000 198,995,658.96 2.35
8 112520283 25廣發(fā)銀行CD283 2,000,000 198,985,727.08 2.35
9 112505187 25建設(shè)銀行CD187 2,000,000 198,922,612.33 2.35
10 112580918 25江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行CD056 2,000,000 198,819,237.86 2.35
10.10.7 “影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0182%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0004%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0083%
10.10.7.1報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)本基金無(wú)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%的情況。
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10.10.7.2報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)本基金無(wú)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情況。
10.10.8報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
10.10.9投資組合報(bào)告附注
10.10.9.1基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明
本基金按照實(shí)際利率計(jì)算賬面價(jià)值，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按票面利率或商定利
率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷(xiāo)，每日計(jì)提收益。
10.10.9.2聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)
立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。如是，還應(yīng)
對(duì)相關(guān)證券的投資決策程序做出說(shuō)明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受
到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局的處罰；北京銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家
金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局、中國(guó)人民銀行的處罰；廣發(fā)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局的處罰；貴州銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年
內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局、中國(guó)人民銀行貴州省分行的處罰；中國(guó)建設(shè)銀
行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)人民銀行的處罰；
中國(guó)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局的處罰。除上述
證券的發(fā)行主體外，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，不
存在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
對(duì)上述證券的投資決策程序的說(shuō)明：本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律
法規(guī)和公司制度的要求。
10.10.9.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購(gòu)款 26,622,188.72
5 其他應(yīng)收款 -
6 待攤費(fèi)用 -
7 其他 -
8 合計(jì) 26,622,188.72
10.10.9.4投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
無(wú)。
10.11基金業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
南方天天寶貨幣A
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2017.8.9-2017.12.31 1.4829% 0.0013% 0.5452% 0.0000% 0.9377% 0.0013%
2018.1.1-2018.12.31 3.5822% 0.0069% 1.3781% 0.0000% 2.2041% 0.0069%
2019.1.1-2019.12.31 2.4660% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 1.0879% 0.0007%
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2020.1.1-2020.12.31 2.0640% 0.0011% 1.3819% 0.0000% 0.6821% 0.0011%
2021.1.1-2021.12.31 2.2117% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 0.8336% 0.0005%
2022.1.1-2022.12.31 1.8041% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 0.4260% 0.0007%
2023.1.1-2023.12.31 1.8765% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.4984% 0.0006%
2024.1.1-2024.12.31 1.6494% 0.0007% 1.3819% 0.0000% 0.2675% 0.0007%
2025.1.1-2025.12.31 1.1639% 0.0005% 1.3781% 0.0000% -0.2142% 0.0005%
自基金成立起至今 19.8396% 0.0032% 12.1885% 0.0000% 7.6511% 0.0032%
南方天天寶貨幣B
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2017.8.9-2017.12.31 1.5801% 0.0013% 0.5452% 0.0000% 1.0349% 0.0013%
2018.1.1-2018.12.31 3.8286% 0.0069% 1.3781% 0.0000% 2.4505% 0.0069%
2019.1.1-2019.12.31 2.7117% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 1.3336% 0.0007%
2020.1.1-2020.12.31 2.3092% 0.0011% 1.3819% 0.0000% 0.9273% 0.0011%
2021.1.1-2021.12.31 2.4574% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 1.0793% 0.0005%
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2022.1.1-2022.12.31 2.0488% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 0.6707% 0.0007%
2023.1.1-2023.12.31 2.1212% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.7431% 0.0006%
2024.1.1-2024.12.31 1.8939% 0.0007% 1.3819% 0.0000% 0.5120% 0.0007%
2025.1.1-2025.12.31 1.4071% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 0.0290% 0.0005%
自基金成立起至今 22.2766% 0.0032% 12.1885% 0.0000% 10.0881% 0.0032%
南方天天寶貨幣E
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023.12.1-2023.12.31 0.1809% 0.0011% 0.1163% 0.0000% 0.0646% 0.0011%
2024.1.1-2024.12.31 1.8458% 0.0006% 1.3819% 0.0000% 0.4639% 0.0006%
2025.1.1-2025.12.31 1.4038% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 0.0257% 0.0005%
自基金成立起至今 3.4624% 0.0009% 2.8987% 0.0000% 0.5637% 0.0009%
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
§11基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)以及投資
所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和
《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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§12基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的各類(lèi)證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)
議利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。
本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金
管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定
價(jià)”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度
絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以?xún)?nèi)，
當(dāng)正偏離絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度
絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值
連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬
面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化
收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理
人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)
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法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益及7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，精
確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7
日年化收益率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)
小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送基金
托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)（含第4位）或7
日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以?xún)?nèi)（含第3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行；
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
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未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取
合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金應(yīng)當(dāng)暫停估
值；
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4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化
收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易
結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率
并發(fā)送給基金托管人。基金托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記公司及存款銀行發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或
國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
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§13基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
二、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類(lèi)別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)
算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零時(shí)，為
投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于
零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金
份額)方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資人在當(dāng)日累計(jì)收益支付時(shí)，
若當(dāng)日凈收益大于零，則增加基金份額持有人基金份額；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，則保持基
金份額持有人基金份額不變；基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當(dāng)
日基金凈收益小于零時(shí)，縮減基金份額持有人基金份額；
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基
金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
三、收益分配方案
本基金按日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告。
四、收益分配的時(shí)間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。
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在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)工作日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、
基金份額銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露工作日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7
日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的各類(lèi)基金份額的
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)工作日的各
類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲
計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行支付，每日例行的收益支付不再另行公告。
五、本基金各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算見(jiàn)本基金合同
第十八部分。
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§14基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用和賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.32%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)出具資金劃撥指
令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日
期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)出具資金劃撥指
令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日
期順延。
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.25%
本基金B(yǎng)類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.01%
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本基金E類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.24%
基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式具體如下：
H＝E×年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類(lèi)基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)出具資金劃撥指
令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后于2個(gè)工作日內(nèi)支付給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代付給銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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§15基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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§16基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露內(nèi)容、披露方式、登載媒介、報(bào)備方式
等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露，并保證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和或者法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
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1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要?；甬a(chǎn)品資料概要的正文應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品概況、
基金投資與凈值表現(xiàn)、投資本基金涉及的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的披
露事項(xiàng)，相關(guān)內(nèi)容不得與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)有實(shí)質(zhì)性差異。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在其網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率公告
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1、本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人將至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)
現(xiàn)收益和7日年化收益率；
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算方法如下：
日每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類(lèi)基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類(lèi)基金份額總額×
10000
365/77?????R???i
?1+?1??100%?????
10000??????i=1??
7日年化收益率（%）=
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，7日年化收益率采用四舍
五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。如果基金成立不足七日，按類(lèi)似規(guī)則計(jì)算。
2、在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，
通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露工作日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，于節(jié)假日結(jié)束后第2個(gè)自然日，披露節(jié)假日
期間的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)
假日后首個(gè)工作日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和
年度最后一日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。
（五）基金定期報(bào)告，包括包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并將中期報(bào)告
正文登載在其網(wǎng)站上，將中期報(bào)告摘要登載在規(guī)定媒介上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
本基金應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
本基金應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金
凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金運(yùn)作期間，如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策
的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額
變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金應(yīng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中披露報(bào)告期末基金前10名份額持有人的類(lèi)別、持有
份額及占總份額的比例等信息。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（六）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的
下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、基金擴(kuò)募、延長(zhǎng)基金合同期限；
4、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
5、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
6、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
7、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
8、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
9、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
10、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
11、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
12、基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)
百分之三十；
13、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
14、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查；
15、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
16、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
17、基金收益分配事項(xiàng)，但本基金合同另有約定的除外；
18、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
19、基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五；
20、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
21、本基金收費(fèi)方式發(fā)生變更；
22、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
23、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
24、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
25、當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值的正負(fù)
偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)的情形；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
根據(jù)基金合同約定，上述第2項(xiàng)基金合同終止事項(xiàng)中，若《基金合同》生效后，連續(xù)20
個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情況，基金合同應(yīng)當(dāng)終止。在連續(xù)15個(gè)工作日
以上出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情況時(shí)，基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況發(fā)布提示性公
告。
（七）澄清公告
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在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清
算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年化收益率、基金定期報(bào)告、更
新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)或者XBRL電子方式復(fù)核確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案在《基金合同》終止后保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
七、信息披露文件的存放與查閱
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依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
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§17基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效2
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
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（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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§18風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、申購(gòu)贖回風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金基金管理人可在每個(gè)開(kāi)放日對(duì)本基金的累計(jì)申購(gòu)或?qū)我毁~戶(hù)的累計(jì)申購(gòu)
設(shè)定上限。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)接受后將使當(dāng)日申購(gòu)相關(guān)控制指標(biāo)超過(guò)上限，則投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)可能確認(rèn)失敗。本基金在一般情況下不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用，但是出現(xiàn)基金合
同約定情形時(shí)，將對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額的1%以上
的贖回申請(qǐng)（超過(guò)基金總份額1%以上的部分）征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用
全額計(jì)入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大化的情
形除外。
（2）特定條件下，如基金收益為負(fù)、交易所假期休市等情況，基金可能暫停申購(gòu)，投
資人可能面臨無(wú)法申購(gòu)本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）特定條件下，如基金收益為負(fù)、交易所假期休市等情況，基金可能暫停贖回，投
資人可能面臨無(wú)法贖回本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金可能出現(xiàn)節(jié)假日集中贖回量較大，而本基金在短時(shí)間內(nèi)無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)基金
資產(chǎn)，導(dǎo)致本基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、收益分配風(fēng)險(xiǎn)
（1）基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當(dāng)日基金凈收益小于
零時(shí)，縮減基金份額持有人基金份額。
（2）本基金首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額均為0.01元，若投資人申購(gòu)份額較少，由
于投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，可能出現(xiàn)當(dāng)日基金收益無(wú)法顯示的情況。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指投資人提交了贖回申請(qǐng)后，基金管理人無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)，導(dǎo)致贖
回款交收資金不足的風(fēng)險(xiǎn)；或者為應(yīng)付贖回款，變現(xiàn)沖擊成本較高，給基金資產(chǎn)造成較大的
損失的風(fēng)險(xiǎn)。大部分債券品種的流動(dòng)性較好，也存在部分企業(yè)債、資產(chǎn)證券化、回購(gòu)等品種
流動(dòng)性相對(duì)較差的情況，如果市場(chǎng)短時(shí)間內(nèi)發(fā)生較大變化或基金贖回量較大可能會(huì)影響到流
動(dòng)性和投資收益。
（1）本基金的申購(gòu)、贖回安排
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
（2）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍為現(xiàn)金、期限在一年以?xún)?nèi)(含一年)的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行
票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
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資產(chǎn)支持證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具，
投資標(biāo)的均在證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合法范圍之內(nèi)，且一般具備良好的市場(chǎng)流動(dòng)性和
可投資性。本基金投資范圍的設(shè)定也合理、明確，操作性較強(qiáng)。本基金為貨幣市場(chǎng)基金，本
基金采用積極管理型的投資策略，在控制利率風(fēng)險(xiǎn)、盡量降低基金凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)并滿(mǎn)足流動(dòng)
性的前提下，提高基金收益。根據(jù)《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的
相關(guān)要求，本基金會(huì)審慎評(píng)估所投資資產(chǎn)的流動(dòng)性，并針對(duì)性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，因
此本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也可以得到有效控制。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理
人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上
(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受
的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公
告。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%以上的贖回申請(qǐng)情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)于其超過(guò)基金總份額50%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以
下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)“全額贖回”
或“部分延期贖回”的約定方式對(duì)該部分有效贖回申請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一
并辦理。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o(wú)法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備
用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫?；鸸乐狄约?
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無(wú)法
按基金合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
4、機(jī)會(huì)成本風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金申購(gòu)贖回的高效率使本基金對(duì)流動(dòng)性要求更高，本基金必須保持一定的現(xiàn)金
比例以應(yīng)付贖回的需求，在管理現(xiàn)金頭寸時(shí)，有可能存在現(xiàn)金過(guò)多而帶來(lái)的機(jī)會(huì)成本風(fēng)險(xiǎn)，
本基金長(zhǎng)期收益可能低于市場(chǎng)平均水平。
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
5、系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)
本基金每日進(jìn)行清算和收益分配，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)要求更高，可能出現(xiàn)系統(tǒng)故障導(dǎo)致基金無(wú)法
正常估值或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、清算風(fēng)險(xiǎn)
本基金連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情況下，基金合同應(yīng)當(dāng)終止。本基
金將啟動(dòng)到點(diǎn)終止的變現(xiàn)和清算流程。
當(dāng)本基金負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值
估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金
合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
7、本基金在一般情況下不收取贖回費(fèi)用，但當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%
且偏離度為負(fù)時(shí)，為確?；鹌椒€(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人
申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額的1%以上的贖回申請(qǐng)（超過(guò)基金總份額1%以上的部分）
征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金資產(chǎn)。基金管理人與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大化的情形除外。
8、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)為違約風(fēng)險(xiǎn)，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對(duì)它們所承諾的各種合
約的違約所造成的可能損失。從簡(jiǎn)單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流
不能支持本金和利息的及時(shí)支付而給投資者帶來(lái)?yè)p失。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)
支持證券的價(jià)格受利率波動(dòng)發(fā)生變動(dòng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
（5）操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的
風(fēng)險(xiǎn)。
（6）法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，
而存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
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1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影
響著國(guó)債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券，其收益水平會(huì)
受到利率變化的影響；
4、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧?rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀?
影響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。但
從長(zhǎng)期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鸬拈L(zhǎng)期收益水平。
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致風(fēng)險(xiǎn)，例如越權(quán)違規(guī)交易、欺詐行為、清算交收差錯(cuò)、份額登記
差錯(cuò)等風(fēng)險(xiǎn)。
四、法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包
括基金管理人和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可
能存在不同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
五、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
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7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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§19基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管和定投等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的份額登記、核算、估值等業(yè)務(wù)；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
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（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并披露基金凈值信息，各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
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（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
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（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用
基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基金合同》
及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)
定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)及審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、各類(lèi)基金份額的每
萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管
理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、
報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
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基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
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本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，
以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》，但基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，調(diào)低基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，增加、減少或調(diào)整基金份
額類(lèi)別設(shè)置及對(duì)基金份額分類(lèi)辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)
的規(guī)則；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
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1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日
起60日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
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2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他
方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
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（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)或其他方式
召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，
授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
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會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
與其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為
有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
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（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類(lèi)別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)
算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理；
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4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零時(shí)，為
投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于
零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，收益支付方式只采用紅利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基
金份額）方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資人在當(dāng)日累計(jì)收益支付時(shí)，
若當(dāng)日凈收益大于零，則增加基金份額持有人基金份額；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，則保持基
金份額持有人基金份額不變；基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當(dāng)
日基金凈收益小于零時(shí)，縮減基金份額持有人基金份額；
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基
金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）收益分配的時(shí)間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)工作日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、
基金份額銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露工作日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7
日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的各類(lèi)基金份額的
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)工作日的各
類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲
計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行支付，每日例行的收益支付不再另行公告。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
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8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用和賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.32%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)出具資金劃撥指
令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日
期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)出具資金劃撥指
令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日
期順延。
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.25%
本基金B(yǎng)類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.01%
本基金E類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.24%
基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式具體如下：
H＝E×年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類(lèi)基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人在次月初3個(gè)工作日內(nèi)出具資金劃撥指
令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后于2個(gè)工作日內(nèi)支付給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代付給銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
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五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金、期限在一年以?xún)?nèi)
（含一年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含
397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行
認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
（二）投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240
天；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（3）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持
證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%；
（5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合
計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；
（6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果
基金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比例限制；
（7）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
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（8）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)
行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)
有兩家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)
進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)
其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）本基金根據(jù)基金份額持有人集中度情況，投資組合應(yīng)符合下列規(guī)定：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于20%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于30%；
（16）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行
的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（17）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原
始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
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（18）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（18）項(xiàng)外，因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金可
相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基
金投資不再受上述限制。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
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六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露工作日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)
現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，于節(jié)假日結(jié)束后第2個(gè)自然日，披露節(jié)假日期
間的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假
日后首個(gè)工作日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、基金合同變更和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效2
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為
北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局
的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
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九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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§20基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時(shí)間：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣3.6172億元
組織形式：股份有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話(huà)：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：鮑文革
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座
郵政編碼：100808
法定代表人：鄭國(guó)雨
成立時(shí)間：2007年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2006]484號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2009]673號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他
業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
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（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資
對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋诉\(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同的約定進(jìn)
行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金、期限在一年以?xún)?nèi)(含
一年)的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397
天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可
的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例
進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240
天；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（3）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持
證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%；
（5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合
計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；
（6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果
基金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比例限制；
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（7）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（8）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)
行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)
有兩家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)
進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）本基金根據(jù)基金份額持有人集中度情況，投資組合應(yīng)符合下列規(guī)定：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于20%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于30%；
（16）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行
的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（17）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原
始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（18）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（18）項(xiàng)外，因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金可
相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基
金投資不再受上述限制。
基金托管人嚴(yán)格依照法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定的監(jiān)督程序履行監(jiān)督職責(zé)，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的投資、融資比例限制造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)
過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，基金管理人
仍違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的投資禁止行為而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人
承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)
行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提
供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并確保
所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全
面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，
基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行向基金管理人電話(huà)確認(rèn)已知名單的變更。相關(guān)交易必須事前
得到托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格依照相關(guān)法律法
規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基
金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
1．基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金管理人參與銀行間
市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的
交易結(jié)算方式?；鸸芾砣宋窗匆蠹皶r(shí)提供交易對(duì)手名單的，基金托管人不承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話(huà)確認(rèn)收到該
名單。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。
基金管理人可以定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況
需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生
交易前2個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人確認(rèn)，基金托管人于1個(gè)工作日內(nèi)向基金管理人電話(huà)確認(rèn)，
新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
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如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)
提醒基金管理人撤銷(xiāo)交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托
管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2．基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制和交易方式進(jìn)行控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易
規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金
托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人撤銷(xiāo)交易，基金管理人仍不撤銷(xiāo)的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何
損失和責(zé)任，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。因交易對(duì)手不履行合同造成的基金財(cái)產(chǎn)的損失，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任，但有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的該交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定
的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)
手重新確定交易方式?；鸸芾砣巳圆恢匦麓_定交易方式的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的
任何損失和責(zé)任，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款
銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資
銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣宋窗匆蠹皶r(shí)提供交易存款銀
行名單的，基金托管人不承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1．基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)
務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書(shū)面協(xié)
議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核
對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，
以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、
賬戶(hù)資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4．基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基
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金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10
個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人不
承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支
及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理
人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及
時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未
能在上述規(guī)定期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時(shí)改正。如基金管理人拒絕改正的，基
金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（九）對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理
人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、
阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情
節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、及時(shí)、
準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化
收益率，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問(wèn)題應(yīng)及時(shí)反饋、相關(guān)信息披露和監(jiān)督
基金投資運(yùn)作是否對(duì)非公開(kāi)信息保密等行為。
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基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極
配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的
完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正等?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)
正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方
進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。如果基金財(cái)產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、滅失的，應(yīng)由該基金
托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。
3．基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)和債券托
管賬戶(hù)。
4．基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約
定保管基金財(cái)產(chǎn)。
6．對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基
金托管人無(wú)法從公開(kāi)信息或基金管理人提供的書(shū)面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)
的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知并配合基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失
的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
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（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶(hù)，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額，歸
基金份額持有人所有?；鹉技诋a(chǎn)生的利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2．基金募集期滿(mǎn)或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)
產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，基金托管人在收到資金當(dāng)日出
具相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行
驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告中需對(duì)基金募集的資金進(jìn)行確認(rèn)。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)
資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1．基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
2．基金托管人可以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶(hù)，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，
均需通過(guò)本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行。
3．基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4．基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1．基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立
基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)。
2．基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，
以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開(kāi)立二級(jí)結(jié)算備付金賬戶(hù)，并代表所托管的基金完
成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)
算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4．基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)
用由基金管理人負(fù)責(zé)。
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
5．若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有
關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管
與結(jié)算賬戶(hù)并報(bào)中國(guó)人民銀行備案，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜?
表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善
保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，
應(yīng)與非本基金的其他實(shí)物證券分開(kāi)保管；也可存入登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)
買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)
物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜?
管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券及其他基金財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署
與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方同意
的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在10個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
重大合同的保管期限為基金合同終止后不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份
以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)
商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，精確到
小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年
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化收益率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)
點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和
7日年化收益率，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，按規(guī)定公告。
2．復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將估值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托
管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3．根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日
年化收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金
管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，
仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)
議利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。
本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金
管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定
價(jià)”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度
絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以?xún)?nèi)，
當(dāng)正偏離絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度
絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值
連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬
面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化
收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理
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人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)
法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益及7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
6、特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記公司及存款銀行發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家
會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托
管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
（三）估值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)（含第4位）或7
日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以?xún)?nèi)（含第3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行；
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
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（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取
合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3．當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金應(yīng)當(dāng)暫停估
值；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
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（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人、基金托管人分別
獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存
在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而
影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)表的編制，
基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15
個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并予以公告；中期報(bào)告應(yīng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成編
制并予以公告；年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成編制并予以公告?；鹉甓葓?bào)
告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)?；鸷贤Р蛔?個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期
季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2．報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基
金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成
當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核。基金
管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45
日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來(lái)均以傳真的方式或雙方商定的
其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。如
果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人
有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前向基金托管人提供基
金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6
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月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有
人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；?
托管人有權(quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或
拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日、
基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持
有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份
額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按
照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事
人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更和終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
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2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類(lèi)基金份額在基金合同終止事由發(fā)生時(shí)各自基金
份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類(lèi)基金份額中的分配比例，并在各類(lèi)基金份額可分配
的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類(lèi)別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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§21基金份額持有人服務(wù)
對(duì)基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供，以下是基金管理人提供的
主要服務(wù)內(nèi)容?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)在符合法律法規(guī)
的前提下，增加和修改相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導(dǎo)致下述服務(wù)
無(wú)法提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。
若本基金包含在中國(guó)香港特別行政區(qū)銷(xiāo)售的H類(lèi)份額，則該H類(lèi)份額持有人享有的服務(wù)
項(xiàng)目一般情況下限于客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)服務(wù)、投資人投訴及建議受理服務(wù)和網(wǎng)站資訊等服務(wù)。
一、網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)及交易服務(wù)
投資人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）、微信服務(wù)號(hào)（可搜索“南方基金”
或“NF4008898899”）或APP客戶(hù)端等平臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)、贖回及信息查詢(xún)等業(yè)務(wù)。
有關(guān)基金管理人電子直銷(xiāo)具體規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告和業(yè)務(wù)規(guī)則。
二、信息查詢(xún)及交易確認(rèn)服務(wù)
（一）基金信息查詢(xún)服務(wù)
投資人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站等平臺(tái)享有基金交易查詢(xún)、賬戶(hù)查詢(xún)和基金管理人依法披
露的各類(lèi)基金信息等服務(wù)，包括基金產(chǎn)品基本信息（包括基金名稱(chēng)、管理人名稱(chēng)、基金代碼、
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、持有份額、單位凈值、收益情況等）、基金的法律文件、基金公告、定期報(bào)告和
基金管理人最新動(dòng)態(tài)等各類(lèi)資料。
（二）基金交易確認(rèn)服務(wù)
基金管理人以電子郵件、微信、短信等與投資人約定的任一形式，及時(shí)向通過(guò)基金管理
人直銷(xiāo)渠道投資并持有本公司基金份額的持有人告知其認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的基金名稱(chēng)以及基
金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息?；鸱蓊~持有人通過(guò)非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金
管理人基金份額交易業(yè)務(wù)的，相關(guān)信息確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
三、基金保有情況信息服務(wù)
基金管理人至少每年度以電子郵件、微信或其他與投資人約定的形式向通過(guò)基金管理人
直銷(xiāo)渠道投資并持有基金管理人基金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過(guò)以下方式訂閱或查閱基金保有情況信息：
1、基金份額持有人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客服電話(huà)等方式定制電子郵件形式的定期
對(duì)賬單。
2、基金份額持有人可關(guān)注基金管理人微信服務(wù)號(hào)并綁定賬戶(hù)，定期接收微信對(duì)賬單。
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3、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號(hào)、微信小程序（可搜索“南
方基金服務(wù)+”）或APP客戶(hù)端等平臺(tái)查閱及下載基金保有情況及對(duì)賬單。
4、基金份額持有人可前往銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易網(wǎng)點(diǎn)打印或通過(guò)交易網(wǎng)點(diǎn)提供的自助、電話(huà)、
網(wǎng)上服務(wù)等渠道查詢(xún)基金保有情況信息。
由于投資人預(yù)留的聯(lián)系方式不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更，未關(guān)注微信服務(wù)號(hào)或者關(guān)注后未
綁定賬號(hào)，通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法
正常收取對(duì)賬單的投資人，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)基金管理人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱線(xiàn)查詢(xún)、
核對(duì)、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
四、資訊服務(wù)
投資人知悉并同意基金管理人可根據(jù)投資人的個(gè)人信息不定期通過(guò)電話(huà)、短信、郵件、
微信等任一或多種方式為投資人提供與投資人相關(guān)的賬戶(hù)服務(wù)通知、交易確認(rèn)通知、重要公
告通知、活動(dòng)消息、營(yíng)銷(xiāo)信息、客戶(hù)關(guān)懷等資訊及增值服務(wù)，投資本基金前請(qǐng)?jiān)旈喣戏交?
官網(wǎng)服務(wù)介紹和隱私政策。如需取消相應(yīng)資訊服務(wù)，可按照相關(guān)指引退訂，或通過(guò)基金管理
人客戶(hù)服務(wù)中心熱線(xiàn)400-889-8899、在線(xiàn)服務(wù)等人工服務(wù)方式退訂。
五、客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)及在線(xiàn)服務(wù)
（一）電話(huà)服務(wù)
投資人撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心熱線(xiàn)400-889-8899可享有如下服務(wù)：
1、自助語(yǔ)音服務(wù)（7×24小時(shí)）：提供基金凈值信息、賬戶(hù)信息等自助查詢(xún)服務(wù)。
2、人工服務(wù)：提供每周7日，每日不少于8小時(shí)的人工服務(wù)（春節(jié)假期除外）。投資
人可以通過(guò)該熱線(xiàn)獲得投資咨詢(xún)、業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信息查詢(xún)、投訴及建議、信息定制等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。
（二）在線(xiàn)服務(wù)
投資人通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號(hào)、微信小程序或APP客戶(hù)端等平臺(tái)可享有如下
服務(wù)：
1、智能客服服務(wù)（7×24小時(shí)）：提供業(yè)務(wù)規(guī)則、凈值信息等自助咨詢(xún)服務(wù)。
2、人工服務(wù)：提供每周7天，每天不少于8小時(shí)的人工服務(wù)（春節(jié)假期除外）。投資
人可通過(guò)該方式獲得投資咨詢(xún)、業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信息查詢(xún)、服務(wù)投訴及建議、信息定制等專(zhuān)項(xiàng)服
務(wù)。
六、投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心人工熱線(xiàn)、在線(xiàn)客服、書(shū)信、電子郵件、短信
及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)等不同的渠道對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提
出建議。
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§22其他應(yīng)披露事項(xiàng)
標(biāo)題 公告日期
南方基金管理股份有限公司關(guān)于調(diào)整旗下南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金在部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、定投和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)金額限制的公告 2026-02-09
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金2025年第4季度報(bào)告 2026-01-22
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金2025年第3季度報(bào)告 2025-10-28
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金2025年中期報(bào)告 2025-08-30
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金2025年第2季度報(bào)告 2025-07-21
南方基金管理股份有限公司關(guān)于調(diào)整旗下南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金在部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、定投和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)金額限制的公告 2025-05-06
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金2025年第1季度報(bào)告 2025-04-22
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金2024年年度報(bào)告 2025-03-31
關(guān)于南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金變更基金經(jīng)理的公告 2025-03-29
注：其他披露事項(xiàng)詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告
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§23招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的住所，投資人可在辦
公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說(shuō)明書(shū)正本
為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
§24備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集注冊(cè)的文件；
2、《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》；
3、《南方天天寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》；
4、法律意見(jiàn)書(shū)；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他備查文件。
南方基金管理股份有限公司
2026年3月18日
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